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私募“羁系风暴”连续:不立案、答应业绩、挪用资金……一切现形

继今年6月份深圳证监局对辖区内的私募基金睁开“羁系风暴”以来,被发现存在违规情形或违规线索的私募基金治理人陆续收到了羁系措施,其形式包罗羁系约谈、公然训斥、出具警示函以及责令整改等。

第一财经记者凭据深圳证监局公然信息统计显示:6月份,深圳证监局对10家私募机构集中接纳了羁系措施,7月份以来,又陆续对10家私募机构接纳了羁系措施,力度之大,显示了羁系的高度重视。

深圳20家私募被接纳羁系措施

深圳,是我国私募基金最为麋集的区域之一,机构数目仅次于上海,高于北京。

凭据中国证券投资基金业协会数据,停止2020年8月末,深圳已挂号私募基金治理人4492家,治理基金数目15418只,治理基金规模19070.81亿元。广东省除深圳外的已挂号私募基金治理人数目总计为1726家。

从阳光私募到私募股权,私募基金在服务实体经济、缓解企业融资难题、引发市场活力方面发挥了积极作用。

但不可否认,行业快速生长的同时也伴随着鱼龙混杂、负向攀比等问题,少数私募基金违法违规甚至泛起“爆雷”,严重影响了行业形象和社会稳固。

2020年6月11日,深圳证监局公布《关于组织辖区私募基金治理人开展自查自纠的通知》(下称《通知》),《通知》指出,本次自查自纠旨在督促治理人自动清算不合法不合规问题,并给予自我整改纠错机遇。对认真自查并自动整改的治理人,深圳证监局将依法对有关违法违规事项从轻、减轻或免予处置;对不认真自查整改或漏报瞒报的治理人,一旦发现将依法从严惩处。

而仅在6月份,深圳证监局就集中对10家私募接纳了羁系措施,此前4月、5月仅各有2家、1家,7月份到现在为止,又有10家私募机构及相关负责人因存在违规行为而被接纳羁系措施。

11月17日,深圳证监局公布了两则羁系约谈通知和一则公然训斥,约谈工具涉及深圳市端盈投资基金治理企业(有限合资)、深圳市前海中证鼎锋投资基金治理有限公司的主要负责人。

其中,前者变相向投资者答应投资本金不受损失或者答应最低收益;后者部门私募基金召募完成后未在中国证券投资基金业协会解决基金立案手续、涉嫌通过其他私募基金治理人作为通道刊行产物。

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公然训斥为深圳瑞川资产治理有限公司及其法定代表人、执行董事兼总经理刘辉德,总裁叶霞,副总裁欧国明以及资金统筹调配负责人陈崇军等。

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