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法{院}裁定 百年“资”本【无】牌「流」动『罪』

【明‘报’专讯】证监会{昨日}宣〖布,〗东{区裁判法}院〖昨裁定〗百<年>资《源(Brilliance Capital Management Limited)及》其董事罗《世》鸿未领{有}证监<会>牌<照,>谋〖划〗就《机》构融【资提供意见】营{业}的罪名「建」立。被告『被判』罚“款合共3”万『元』及〖被〗下令支付‘证’监会的观「察」用度。

罚款3万<元>支〖付观〗察费

东<区裁判法>院{裁}定,百年资(源)约 在2013年1[月8日]透过 订立照「料」委{聘}协议,在未『领有牌照』情况‘下,’向一家公司<显>示自{己}谋划《就》机〖构融资〗提『供意见的』营‘业,即’就上市「申」请《提供意见。

法》院亦裁定罗{世鸿曾以百}年{资}源“高级”职「员」因《素协助、》指《使》或诱『使公司』提供〖有〗关{融}资“意”见,或{百}年资“源”罪行乃是在<罗赞成>或【纵】容下干<犯,>或〖是〗可归因于<他罔顾真>相“或”罔《顾结果。

》证监 会[早]前 起〖诉百〗年‘资’源、罗世「鸿无牌流」动,二【者】去<年7月>均否认“控罪,”案件定于『去年9月覆』核。凭〖据《证〗券及期《货条》例》,「就机构{融}资〖提供意见」〗为受规管流【动,】凡未领有<证>监(会)发<出的>牌【照,】而显示『自己』谋《划》受规管“流动的”营〖业,〗即属犯(罪。


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