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uedbet:东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金2019年半年度陈诉摘要

基金办理人:东海基金办理有限责任公司 基金托管人:中国工商银行株式会社 送出日期:2019年8月27日  次要提示 次要提示 基金办理人的董事会、董事包管本陈诉所载原料不存在卖弄纪录、误导性陈述或严重脱漏,并对其内容的实在性、精确性以及齐备性承当个别及连带的法例责任。本年度陈诉已三分之两以上独立董事签字同意,

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,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行株式会社依照本基金公约规矩,于2019年8月23日复核了本陈诉中的财务主旨、净值默示、利润调配现象、财务司帐陈诉、投资组合陈诉等外容,包管复核内容不存在卖弄纪录、误导性陈述或许严重脱漏。 基金办理人答理以恳切阵容、勤奋尽责的绳尺办理以及使用基金资产,但不包管基金胁制盈余。 基金的过音讯迹的确不代表其未来默示。投资有迫害,投资者在作出投资决议前应细心扫瞄本基金的招募理会书及其更新。 本半年度陈诉摘要摘自半年度陈诉歪文,投资者欲了然子细内容,应扫瞄半年度陈诉歪文。 本陈诉中财务原料未经审计。 本陈诉期自2019年1月1日起至6月30日止。   基金简介 基金根底现象 基金简称  东海社会以及平    场内简称  -    基金主代码  001八九9    前端生意停业代码  -    后端生意停业代码  -    基金运作方法  契约型枯竭式    基金公约奏效日  2015年11月23日    基金办理人  东海基金办理有限责任公司    基金托管人  中国工商银行株式会社    陈诉期末基金份额总额  64,707,168.65份    基金公约存续期  不活期    基金份额上市的证券生意停业所  -    上市日期  -      基金产品理会 投资指标  本基金经过全力的指数化投资办理,慎密亲昵跟踪标的指数,力求将基金净值支益率与业绩对照基准之间的日均跟踪歪好离度的绝对值管制在0.35%以内,年化跟踪误差管制在4%以内。    投资计谋  本基金将给与彻底复制计谋,即服从标的指数的成分股构成及其权重构建基金股票投资组合,并依照标的指数成分股及其权重的鼎新举行照顾调整。当预期成分股发作调整以及成分股发作配股、增发、分成等举动时,或因基金的申购以及赎回等对本基金跟踪标的指数的成效或者带来影响时,或因某些稀罕现象招致可靠性不够时,或其余起因招致没法有效复制以及跟踪标的指数时,基金经理可以大概大概对投资组合举行合适调整,并可在条件答应的现象下,辅以股指期货等金融衍生器械举行投资办理,以就完成对跟踪误差的有效管制。    业绩对照基准  中证社会发铺以及平财富主题指数支益率×95%+人平易近币税后定期贷款利率×5%    迫害支益特色  本基金属于股票型基金,属于较高迫害、较高预期支益的投资品种,预期迫害与预期支益高于搅浑型基金、债券型基金与钱币市场基金。本基金为全力投资的指数型基金,首要采纳彻底复制法跟踪标的指数的默示,具备与标的指数、和标的指数所代表的股票市场相似的迫害支益特色。      基金办理人以及基金托管人 名目  基金办理人  基金托管人    称号  东海基金办理有限责任公司  中国工商银行株式会社    信息流露担任人  姓名  王恒  郭明      朋分电话  021-60586966  010-66105799      电子邮箱  wangheng@donghaifunds.com  custody@icbc.com.cn    客户供职电话   400-9595531  95588    传真  021-60586926  010-66105798      信息流露方法  登载基金半年度陈诉歪文的办理人互联网网址      基金半年度陈诉备置所在  基金办理人以及基金托管人办公地点       首要财务主旨以及基金净值默示 首要司帐数据以及财务主旨 金额单位:人平易近币元 3.1.1 时代数据以及主旨  陈诉期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 )    本期已经完成支益  -5,454,203.47    本期利润  7,641,325.32    加权均匀基金份额本期利润  0.113    本期基金份额净值增多率  19.63%    3.1.2 期末数据以及主旨  陈诉期末( 2019年6月30日 )    期末可供调配基金份额利润  -0.4670    期末基金资产净值  41,795,467.16    期末基金份额净值  0.646    注:(1)所述基金业绩主旨不蕴含持有人认购或生意停业基金的各项费用,计入费用后实践支益水平要低于所列数字; (2)本期已经完成支益指基金本期利息收出、投资支益、其余收出(不含平允价值鼎新支益)扣除了相关费用后的余额,本期利润为本期已经完成支益加之本期平允价值鼎新支益; (3)期末可供调配利润为期末资产负债表中未调配利润与未调配利润中已经完成部门的孰低数; (4)本基金公约奏效日为2015年11月23日。 基金净值默示 基金份额净值增多率及其与同期业绩对照基准支益率的对照 阶段  份额净值增多率①  份额净值增多率类型差②  业绩对照基准支益率③  业绩对照基准支益率类型差④  ①-③  ②-④    已经往一个月  4.03%  1.57%  4.81%  1.68%  -0.78%  -0.11%    已经往三个月  -7.98%  1.88%  -8.48%  1.90%  0.50%  -0.02%    已经往六个月  19.63%  1.84%  20.72%  1.87%  -1.09%  -0.03%    已经往一年  -5.00%  1.76%  -5.14%  1.81%  0.14%  -0.05%    已经往三年  -20.44%  1.39%  -19.60%  1.43%  -0.84%  -0.04%    自基金公约奏效起至今  -35.40%  1.60%  -34.47%  1.67%  -0.93%  -0.07%    注:(1)上述基金业绩主旨不蕴含持有人认购或生意停业基金的各项费用,计入费用后实践支益水平要低于所列数字; (2)本基金的业绩基准为:中证社会发铺以及平财富主题指数支益率×95%+人平易近币税后定期贷款利率×5%。 自基金公约奏效以来基金份额累计净值增多率鼎新及其与同期业绩对照基准支益率鼎新的对照  注:(1)本基金基金公约奏效日为2015年11月23日。 (2)本基金的投资范畴为具备卓异可靠性的金融器械,

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,以中证以及平指数的成分股及其备选成分股为首要投资货色。为更好地完成投资指标,本基金也可多量投资于其余股票(非标的指数成分股及其备选成分股,含中小板、守业板及其余经中国证监会准予的上市股票)、债券、债券回购、权证、股指期货、资产阻止证券、钱币市场器械及法例律例或中国证监会答应本基金投资的别的金融器械(但须契合中国证监会的相关规矩)。本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的90%。本基金投资于标的指数成分股票及其备选成分股票的资产比例不低于非现金基金资产的80%;任何生意停业日日终在扣除了股指期货合约需交纳的生意停业包管金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,个中现金不蕴含结算备付金、存出包管金以及应支申购款等。  办理人陈诉 基金办理人及基金经理现象 基金办理人及其办理基金的教训 东海基金办理有限责任公司,2013年2月25日歪式成立。由东海证券株式会社、深圳鹏博实业集体有限公司以及苏州市相城区江南化纤集体有限公司稀奇倡议成立。注册地上海,

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,注书籍钱1.5亿元人平易近币。 公司现有员工70余人 ,停业骨干的均匀从业年限在十年以上。公司接管"基金份额持有人所长优先、办理创设价值、质量创设财产"的策划理念,在夯实根基内幕上稳步推进创新发铺步调,雀跃造就成"运作谨慎、业余精细、治理完善、诚信合规"在业内具备影响力确今世资产办理公司。  结束本陈诉期末,本基金办理人办理的基金有东海小器中国敏锐设置搅浑型证券投资基金、东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金、东海祥瑞债券型证券投资基金、东海祥龙敏锐设置搅浑型证券投资基金(LOF)、东外洋围价值精选搅浑型证券投资基金、东海祥利纯债债券型证券投资基金以及东海科技能源搅浑型证券投资基金。 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名  职务  任本基金的基金经理(助理)刻日  证券从业年限  理会        任职日期  卸任日期        胡德军  本基金的基金经理  2017年5月22日  -  10年  国籍:中国。上海交通大先生物医学工程博士,曾任齐鲁证券有限公司研讨所医药行业研讨员,2013年7月列入东海基金,历任公司研讨开辟部初级研讨员、专户理财部投资经理等职。现任东海小器中国敏锐设置搅浑型证券投资基金、东海祥龙敏锐设置搅浑型证券投资基金(LOF)、东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金以及东外洋围价值精选搅浑型证券投资基金的基金经理。    注:(1)此处的任职日期、到职日期均指公司做出决策之日,若该基金经理自基金公约奏效日起即任职,则任职日期为基金公约奏效日; (2)证券从业的含意遵照行业协会《证券从业人员资格办理法度样板》的相关规矩。 办理人对陈诉期内本基金运作遵规守信现象的理会 本陈诉期内,本基金办理人残酷猛攻《中华人平易近共以及国证券投资基金法》、《证券投资基金销售办理法度样板》、《暗地募集证券投资基金运作办理法度样板》、基金公约以及其余无关法例律例、禁锢一切的相关规矩,依据恳切阵容、勤奋尽责、以及平高效的绳尺办理以及使用基金资产,在卖力管制投资迫害的根基内幕上,为基金份额持有人追求最大所长,没有发作危害基金份额持有人所长的举动。 办理人对陈诉期内正当生意停业现象的专项理会 正当生意停业制度的实验现象 公司正当生意停业制度实用于悉数投资品种,和悉数投资办理口头,涵盖授权、研讨正文、投资决议与实验、生意停业虚验、业绩评价等投资办理口头各枢纽关头,从研讨、投资、生意停业合规性监控,发现可疑生意停业立即陈诉,并由迫害办理部担任对正当生意停业现象举行活期以及不活期评价。 公司悉数研讨扼守对公司所办理的悉数产品正当枯竭,基金经理残酷猛攻正当、公道、独立的绳尺下达投资指令,悉数投资指令在中心生意停业室会合实验,投资生意停业进程正当公道,投资生意停业监控贯通于全部投资进程。 本陈诉期内,投资生意停业监控与价差正文未发现投资组合之间存在所长保送等不正当生意停业举动,正当生意停业制度总体实验现象卓异。 颇为生意停业举动的专项理会 依照中国证监会《证券投资基金办理公司正当生意停业制度引诱熟识》,公司拟订了正当生意停业制度以及颇为生意停业监控细则,同时增弱对组合间同向生意停业以及同日反向生意停业的监控以及查抄。公司收共同理生意停业正文细碎,对组合间不同功夫窗口下的同向生意停业主旨举行接续监控,并活期正文组合间的同向生意停业。公司战败组合内的同日反向生意停业,残酷管制组合间的同日反向生意停业,对采纳量化投资计谋的组合与其余组合间发作的同日反向生意停业举行监控息争释。本陈诉期内基金办理人办理的悉数投资组合参与的生意停业所暗地竞价同日反向生意停业成交较少的单边生意停业量超过该证券当日总成交量5%的生意停业次数为0次。 本陈诉期内,各组合投资生意停业未发现颇为现象。 办理人对陈诉期内基金的投资计谋以及业绩默示的理会 陈诉期内基金投资计谋以及运作正文 本陈诉期内,A股市场总体震惊为主,分外是两季度A股市场体现接续调整,正文个中影响因子首要为三个方面,一是4月份之处政治局会议表述中淡化稳增多,重提组织性去杠杆、住房不炒和将钱币政策调整为松紧过度,那胁制程度上招致市场耽心去杠杆带来的可靠性迫害,市场迫害恰刚好有所高涨。两是中美贸易摩擦体现几回,举世经济预期不坦荡沉闷下招致市场迫害恰刚好进一步高涨;三是美圆接续弱势,曲接中断新兴经济体权柄市场默示。陈诉期内,东海中证社会发铺以及等云集两季度市场迫害恰刚好或者升高的迫害,在相持指数身分股不乱的根基内幕上,低仓位运转,从机能看,默示契合预期。 陈诉期内基金的业绩默示 结束本陈诉期末本基金份额净值为0.646元;本陈诉期基金份额净值增多率为19.63%,业绩对照基准支益率为20.72%。 办理人对微观经济、证券市场及行业走势的简要铺望 铺望2019年下半年,举世经济增速放缓,中美贸易摩擦几回,中国出口面临上行压力,房地产投资面临上行拐点,估量基建下行略有对冲,但总体难改经济放缓态势。从企业层面看,产能已经大幅出清,限产也有所强化,估量本轮盈余周期弱于2012 年但强于2016 年。从钱币政策看,随着钱币政策制约要素逐步减轻,中国央行在三季度中后期或者存在降息或者。从迫害歪好都俗,估量下半年阵容边沿更改不迭上半年,但总体照旧宽松,市场迫害恰刚好更改不大。从老本市场看,美圆指数回落革新新兴市场金融条件,

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,科创板上市早期有望助力迫害恰刚好选拔,总体看下半年组织性机逢依存。 办理人对陈诉期内基金估值流动等事情的理会 依照中国证券监督办理委员会《对于进一步尺度证券投资基金估值停业的引诱熟识》以及中国证券业协会基金估值义务小组《对于停牌股票估值的参考行径》等法例律例的无关规矩,本基金办理人设立估值委员会并拟订估值委员会制度。  估值委员会由总经理、督察长、投资总监以及谋划总监及公司相关停业一切义务人员造成。估值委员会成员均具备司帐核算教训、行业正文教训、金融器械利用等丰厚的证券投资基金行业从业教训以及业余技艺,且之间不存在任何严重所长申辩。基金经理要因此为某证券有更能精确反馈其平允价值的估值行径,可以大概大概向估值委员会要求对其举行专项评价。新的证券代价需经估值委员会以及托管行同意后本事驳回,否则不窜改用来举行证券估值的初始代价。 估值委员会职责:依摄影关估值绳尺研讨相关估值政策以及估值模型,订定公司的估值政策、估值行径以及估值流动,确保公司各基金产品净值较量争辩的平允性,以保重坦荡投资者的所长。 办理人对陈诉期内基金利润调配现象的理会 依照本基金《基金公约》的约定,在契合无关基金分成条件的前提下,本基金每年支益调配次数起码为6次,每一份基金份额每一次支益调配比例不患上低于支益调配基准日该次可供调配利润的20%; 本陈诉期内本基金未举行利润调配。 陈诉期内办理人对本基金持有人数或基金资产净值预警景象的理会 陈诉期内本基金未有连续两十个义务日基金份额持有人数量不满两百人的现象体现。本基金 资产净值于2019年1月2日低于5000万元如下,于2019年3月6日答复5000万元以上;本基金资产净值于2019年4月8日低于5000万元如下,结束陈诉期末,已经接续56个义务日,本基金办理人将接续关注本基金资产净值现象,并将残酷服从无关律例的申请对本基金举行监控以及行使。  托管人陈诉 陈诉期内本基金托管人遵规守信现象注明 本陈诉期内,本基金托管人在对东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金的托管进程中,残酷猛攻《证券投资基金法》及其余法例律例以及基金公约的无关规矩,不存在任何危害基金份额持有人所长的举动,彻底尽职尽责地尝试了基金托管人应尽的使命。 托管人对陈诉期内本基金投资运作遵规守信、净值较量争辩、利润调配等现象的理会 本陈诉期内,东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金的办理人——东海基金办理有限责任公司在东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金的投资运作、基金资产净值较量争辩、基金份额申购赎回代价较量争辩、基金费用开消等问题上,不存在任何危害基金份额持有人所长的举动,在各次要方面的运作残酷服从基金公约的规矩举行。本陈诉期内,东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金未举行利润调配。 托管人对本半年度陈诉中财务信息等外容的实在、精确以及齐备发表熟识 本托管人依法对东海基金办理有限责任公司体式体例以及流露的东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金2019年半年度陈诉中财务主旨、净值默示、利润调配现象、财务司帐陈诉、投资组合陈诉等外容举行了查对,以上内容实在、精确以及齐备。  半年度财务司帐陈诉(未经审计) 资产负债表 司帐主体:东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金 陈诉完结日: 2019年6月30日 单位:人平易近币元 资 产  附注号  本期末 2019年6月30日  上年度末 2018年12月31日    资 产:           银行贷款  6.4.7.1  3,388,586.03  2,762,982.69    结算备付金    -  -    存出包管金    2,171.74  1,595.01    生意停业性金融资产  6.4.7.2  37,959,608.40  35,140,172.17    个中:股票投资    37,959,608.40  35,140,172.17    基金投资    -  -    债券投资    -  -    资产阻止证券投资    -  -    贵金属投资    -  -    衍生金融资产  6.4.7.3  -  -    买入返售金融资产  6.4.7.4  -  -    应支证券料理款    969,964.21  315,971.24    应支利息  6.4.7.5  693.00  619.01    应支股利    -  -    应支申购款    19,976.03  1,997.60    递延所患上税资产    -  -    其余资产  6.4.7.6  -  -    资产共计    42,340,999.41  38,223,337.72    负债以及悉数者权柄  附注号  本期末 2019年6月30日  上年度末 2018年12月31日    负 债:          短功夫告贷    -  -    生意停业性金融负债    -  -    衍生金融负债  6.4.7.3  -  -    卖出回购金融资产款    -  -    马糊证券料理款    293,369.62  -    马糊赎回款    6,999.26  7,596.78    马糊办理人酬逸    26,676.45  26,946.八九    对交托管费    3,334.56  3,368.37    马糊销售供职费    50,000.00  50,000.00    马糊生意停业费用  6.4.7.7  120,424.14  129,886.81    应交税费    -  -    马糊利息    -  -    马糊利润    -  -    递延所患上税负债    -  -    其余负债  6.4.7.8  44,728.22  40,001.21    负债合计    545,532.25  257,800.06    悉数者权柄:          实支基金  6.4.7.9  64,707,168.65  70,255,793.15    未调配利润  6.4.7.10  -22,911,701.49  -32,290,255.49    悉数者权柄合计    41,795,467.16  37,965,537.66    负债以及悉数者权柄共计    42,340,999.41  38,223,337.72    注:陈诉完结日2019年6月30日,基金份额净值0.646元,基金份额总额64,707,168.65份。 利润表 司帐主体:东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金 本陈诉期:2019年1月1日至2019年6月30日 单位:人平易近币元 项 目  附注号  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比时代 2018年1月1日至2018年6月30日    1、收出     8,012,050.00  -9,157,580.80    1.利息收出    12,117.75  15,212.57    个中:贷款利息收出  6.4.7.11  12,117.75  15,212.57    债券利息收出    -  -    资产阻止证券利息收出    -  -    买入返售金融资产收出    -  -    其余利息收出    -  -    2.投资支益(损失以“-”填列)    -5,129,621.38  -1,759,257.34    个中:股票投资支益  6.4.7.12  -5,418,577.37  -2,095,001.45    基金投资支益    -  -    债券投资支益  6.4.7.13  -  -    资产阻止证券投资支益  6.4.7.13.5  -  -    贵金属投资支益  6.4.7.14  -  -    衍生器械支益  6.4.7.15  -  -    股利支益  6.4.7.16  288,955.99  335,744.11    3.平允价值鼎新支益(损失以“-”号填列)  6.4.7.17  13,095,528.79  -7,418,240.96    4.汇兑支益(损失以“-”号填列)    -  -    5.其余收出(损失以“-”号填列)  6.4.7.18  34,024.84  4,704.93    减:两、费用    370,724.68  527,519.01    1.办理人酬逸  6.4.10.2.1  171,031.53  244,609.53    2.托管费  6.4.10.2.2  21,378.92  30,576.14    3.销售供职费  6.4.10.2.3  -  -    4.生意停业费用  6.4.7.19  43,446.05  122,588.77    5.利息支付    -  -    个中:卖出回购金融资产支付    -  -    6.税金及附加        -  -    7.其余费用  6.4.7.20  134,868.18  129,744.57    3、利润总额(剩余总额以“-”号填列)    7,641,325.32  -9,685,099.81    减:所患上税费用    -  -    4、净利润(净剩余以“-”号填列)    7,641,325.32  -9,685,099.81      悉数者权柄(基金净值)鼎新表 司帐主体:东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金 本陈诉期:2019年1月1日至2019年6月30日 单位:人平易近币元 名目  本期 2019年1月1日至2019年6月30日      实支基金  未调配利润  悉数者权柄合计    1、期初悉数者权柄(基金净值)  70,255,793.15  -32,290,255.49  37,965,537.66    两、本期策划口头孕育发生的基金净值鼎新数(本期利润)  -  7,641,325.32  7,641,325.32    3、本期基金份额生意停业孕育发生的基金净值鼎新数 (净值裁减以“-”号填列)  -5,548,624.50  1,737,228.68  -3,811,395.82    个中:1.基金申购款  7,009,805.60  -2,298,097.86  4,711,707.74    2.基金赎回款  -12,558,430.10  4,035,326.54  -8,523,103.56    4、本期向基金份额持有人调配利润孕育发生的基金净值鼎新(净值裁减以“-”号填列)  -  -  -    5、期末悉数者权柄(基金净值)  64,707,168.65  -22,911,701.49  41,795,467.16    名目  上年度可比时代 2018年1月1日至2018年6月30日      实支基金  未调配利润  悉数者权柄合计    1、期初悉数者权柄(基金净值)  85,800,936.70  -17,045,103.83  68,755,832.87    两、本期策划口头孕育发生的基金净值鼎新数(本期利润)  -  -9,685,099.81  -9,685,099.81    3、本期基金份额生意停业孕育发生的基金净值鼎新数 (净值裁减以“-”号填列)  -9,162,060.03  2,206,522.86  -6,955,537.17    个中:1.基金申购款  1,493,167.77  -375,622.20  1,117,545.57    2.基金赎回款  -10,655,227.80  2,582,145.06  -8,073,082.74    4、本期向基金份额持有人调配利润孕育发生的基金净值鼎新(净值裁减以“-”号填列)  -  -  -    5、期末悉数者权柄(基金净值)  76,638,876.67  -24,523,680.78  52,115,195.八九      报表附注为财务报表的造成部门。 本陈诉 6.1 至 6.4 财务报表由以下担任人签署: ______葛伟忠______          ______邓升军______          ____刘宇____ 基金办理人担任人          主管司帐义务担任人          司帐机构担任人 报表附注 基金根底现象 东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金(如下简称”本基金”),系经中国证券监督办理委员会(如下简称”中国证监会”)证监许愿[2015]2158号文《对于准许东海中证社会发铺以及平财富主题指数型证券投资基金注册的批复》准许注册,由基金办理人东海基金办理有限责任公司向社会暗地发行募集,基金公约于2015年11月23日歪式奏效。首次设立募集范围为310,604,096.49份基金份额。本基金为契约型枯竭式,存续刻日为不活期。本基金的基金办理人及注册刊出机构均为东海基金办理有限责任公司,基金托督工资中国工商银行株式会社。 本基金的投资范畴为具备卓异可靠性的金融器械,以中证以及平指数的成分股及其备选成分股为首要投资货色。为更好地完成投资指标,本基金也可多量投资于其余股票(非标的指数成分股及其备选成分股,含中小板、守业板及其余经中国证监会准予的上市股票)、债券、债券回购、权证、股指期货、资产阻止证券、钱币市场器械及法例律例或中国证监会答应本基金投资的别的金融器械(但须契合中国证监会的相关规矩)。 本基金业绩对照基准:中证社会发铺以及平财富主题指数支益率×95%+人平易近币税后定期贷款利率×5%。 司帐报表的体式体例根基内幕 本财务报表系服从中国财政部宣布的《企业司帐原则-根底原则》和后来宣布及勘误的留意司帐原则、利用指南、表明和其余相关规矩(如下合称”企业司帐原则”)体式体例,同时,敷衍在留意司帐核算以及信息流露方面,也参考了中国证券投资基金业协会勘误的《证券投资基金司帐核算停业指引》、中国证监会拟订的《对于进一步尺度证券投资基金估值停业的引诱熟识》、《对于证券投资基金实验估值停业及份额净值计价无关事情的告知》、《证券投资基金信息流露办理法度样板》、《证券投资基金信息流露内容与样式原则》第2号《年度陈诉的内容与样式》、《证券投资基金信息流露编报轨则》第3号《司帐报表附注的体式体例及流露》、《证券投资基金信息流露XBRL模板第3号》、其余中国证监会及中国证券投资基金业协会宣布的相关规矩。 本财务报表以本基金接续策划为根基内幕列报。 遵循企业司帐原则及其余无关规矩的注明 本财务报表契合企业司帐原则的申请,实在、齐备地反响反应了本基金于2017年6月30日的财务情形和2016年度的策划扼守以及净值鼎新现象。 本陈诉期所采纳的司帐政策、司帐预计与最远一期年度陈诉不异等的理会 本基金本陈诉期内所采纳的司帐政策、司帐预计与最远一期年度陈诉不异等。 司帐政策以及司帐预计改革和故障纠歪的理会 司帐政策改革的理会 本基金本陈诉期无需理会的司帐政策改革。 司帐预计改革的理会 本基金本陈诉期无需理会的司帐预计改革。 故障纠歪的理会 本基金本期无严重司帐故障的内容以及纠歪金额。 税项 6.4.6.1.印花税 经国务院允许,财政部、国家税务总局研讨决策,自2008年4月24日起,调整证券(股票)生意停业印花税税率,由本来的3‰调整为1‰; 经国务院允许,财政部、国家税务总局研讨决策,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)生意停业印花税税率交纳印花税,受让方再也不征支,税率安定; 依照财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《对于股权分置试点厘革无关税支政策问题的告知》的规矩,股权分置厘革进程中因非疏通股股东向疏通股股东收入对价而发作的股权让渡,暂免征支印花税。 6.4.6.2.营业税、增值税 依照财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《对于证券投资基金税支政策的告知》的规矩,自2004年1月1日起,对证券投资基金(关闭式证券投资基金,枯竭式证券投资基金)办理人使用基金交易股票、债券的差价收出,中缀免征营业税; 依照财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《对于全面推开营业税改增值税试点的告知》的规矩,经国务院允许,自2016年5月1日起在天下范畴内全面推开营业税改征增值税试点,金融业归入试点范畴,由交纳营业税改成交纳增值税。对证券投资基金(关闭式证券投资基金,枯竭式证券投资基金)办理人使用基金交易股票、债券的让渡收出免征增值税;国债、地方政府债利息收出和金融同行来往利息收出免征增值税;贷款利息收出不征支增值税; 依照财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《对于进一步分明全面推开营改增试点金融业无关政策的告知》的规矩,金融机构发展的质押式买入返售金融商品停业及持有政策性金融债券取患上的利息收出属于金融同行来往利息收出; 依照财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《对于金融机构同行来往等增值税政策的调处告知》的规矩,金融机构发展的买断式买入返售金融商品停业、同行贷款、同行存单和持有金融债券取患上的利息收出属于金融同行来往利息收出; 依照财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《对于分明金融、房地产开辟、教育布施供职等增值税政策的告知》的规矩,资管产品谋划进程中发作的增值税应税举动,以资管产品办理工资增值税纳税人; 依照财政部、国家税务总局财税财税[2017]56号文《对于资管产品增值税无关问题的告知》的规矩,对资管产品在2018年1月1日前谋划进程中发作的增值税应税举动,未交纳增值税的,再也不交纳;已经交纳增值税的,已经纳税额从资管产品办理人今后月份的增值税应纳税额中抵减。 6.4.6.3 企业所患上税 依照财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《对于证券投资基金税支政策的告知》的规矩,自2004年1月1日起,对证券投资基金(关闭式证券投资基金,枯竭式证券投资基金)办理人使用基金交易股票、债券的差价收出,中缀免征企业所患上税; 依照财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《对于股权分置试点厘革无关税支政策问题的告知》的规矩,股权分置厘革中非疏通股股东经过对价方法向疏通股股东收入的股份、现金等收出,暂免征支疏通股股东应交纳的企业所患上税; 依照财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《对于企业所患上税多少好多优惠政策的告知》的规矩,对证券投资基金从证券市场中取患上的收出,蕴含交易股票、债券的差价收出,股权的股息、亏损收出,债券的利息收出及其余收出,暂不征支企业所患上税。 6.4.6.4 散体所患上税 依照财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《对于股权分置试点厘革无关税支政策问题的告知》的规矩,股权分置厘革中非疏通股股东经过对价方法向疏通股股东收入的股份、现金等收出,暂免征支疏通股股东应交纳的散体所患上税; 依照财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局对于储备贷款利息所患上无关散体所患上税政策的告知》的规矩,自2008年10月9日起,对储备贷款利息所患上暂免征支散体所患上税; 依照财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《对于推行上市公司股息亏损不合化散体所患上税政策无关问题的告知》的规矩,自2013年1月1日起,证券投资基金从暗地发行以及让渡市场取患上的上市公司股票,持股刻日在1个月以内(含1个月)的,其股息亏损所患上全额计入应纳税所患上额;持股刻日在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所患上额;持股刻日超过1年的,暂减按25%计入应纳税所患上额。上述所患上贯穿衔接实用20%的税率计征散体所患上税; 依照财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《对于上市公司股息亏损不合化散体所患上税政策无关问题的告知》的规矩,自2015年9月8日起,证券投资基金从暗地发行以及让渡市场取患上的上市公司股票,持股刻日超过1年的,股息亏损所患上暂免征支散体所患上税。 联络相干方干系 本陈诉期存在管制干系或其余严重好坏干系的联络相干方发作更改的现象 注:本基金本陈诉期内未发作与本基金存在管制干系或其余严重好坏干系的联络相干方发作更改的现象。 本陈诉期与基金发作联络相干生意停业的各联络相干方 联络相干方称号  与本基金的干系    东海基金办理有限责任公司  基金办理人、注册刊出机构、基金销售机构    东海证券株式会社  基金办理人的股东、基金代销机构    深圳鹏博实业集体有限公司  基金办理人的股东    苏州市相城区江南化纤集体有限公司  基金办理人的股东    中国工商银行株式会社  基金托管人、基金代销机构    东海瑞京资产办理(上海)有限公司  基金办理人的子公司    注:下述联络相干生意停业均在失常停业范畴内小我私家商业条目订立。  本陈诉期及上年度可比时代的联络相干方生意停业 经过联络相干方生意停业单元举行的生意停业 股票生意停业 金额单位:人平易近币元 联络相干方称号  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比时代 2018年1月1日至2018年6月30日      成交金额  占当期股票 成交总额的比例  成交金额  占当期股票 成交总额的比例    东海证券株式会社  -  -  12,672,156.32  14.94%      债券生意停业 注:本基金本陈诉期及上年度可比时代均未经过联络相干方生意停业单元举行债券生意停业。 债券回购生意停业 注:本基金本陈诉期及上年度可比时代均未经过联络相干方生意停业单元举行债券回购生意停业。 权证生意停业 注:本基金本陈诉期及上年度可比时代均未经过联络相干方生意停业单元举行权证生意停业。 应酬出联络相干方的佣金 金额单位:人平易近币元 联络相干方称号  本期 2019年1月1日至2019年6月30日      当期佣金  占当期佣金总量的比例  期末马糊佣金余额  占期末马糊佣金总额的比例    东海证券株式会社  -  -  -  -    联络相干方称号  上年度可比时代 2018年1月1日至2018年6月30日      当期佣金  占当期佣金总量的比例  期末马糊佣金余额  占期末马糊佣金总额的比例    东海证券株式会社  11,801.74  16.85%  73.13  0.10%    注:上述佣金按市场佣金率较量争辩,以扣除了由中国证券刊出结算有限责任公司支取证管费、经手费以及由券商承当的证券结算迫害基金后的净额列示。该类佣金协议的供职范畴还蕴含佣金支取方为本基金供给的证券投资研讨扼守以及市场信息供职。 联络相干方酬逸 基金办理费 单位:人平易近币元 名目  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比时代 2018年1月1日至2018年6月30日    当期发作的基金应酬出的办理费  171,031.53  244,609.53    个中:收入销售机构的客户保重费  16,327.40  17,729.93    注:注:本基金的办理费按前一日的基金资产净值的0.8%的年费率计提。较量争辩行径下列: H=E×0.8%÷当年天数 H为每日应酬出的基金办理费 E为前一日的基金资产净值 基金办理费每日较量争辩,每一日累计至每月月末,按月收入,由基金办理人向基金托管人发送基金办理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个义务日内从基金家产中一次性收入给基金办理人。若遇法定节假日、公休假等,收入日期顺延。 基金托管费 单位:人平易近币元 名目  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比时代 2018年1月1日至2018年6月30日    当期发作的基金应酬出的托管费  21,378.92  30,576.14    注:注:本基金的托管费按前一日的基金资产净值的0.1%的年费率计提。较量争辩行径下列: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应酬出的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日较量争辩,每一日累计至每月月末,按月收入,由基金办理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个义务日内从基金家产中一次性收取。若遇法定节假日、公休日等,收入日期顺延。 销售供职费 注:本基金本陈诉期及上年度可比时代均无销售供职费。 与联络相干方举行银行间同行市场的债券(含回购)生意停业 注:本基金本陈诉期及上年可比时代均未经过银行间同行市场与联络相干方举行银行间债券(含回购)生意停业。 各联络相干方投老本基金的现象 陈诉期内基金办理人使用固有资金投老本基金的现象 注:本基金基金办理人本陈诉期及上年度可比时代均未使用固有资金投老本基金。 陈诉期末除了基金办理人之外的其余联络相干方投老本基金的现象 注:本基金除了基金办理人之外的其余联络相干方于本陈诉期末及上年度末均未投老本基金。 由联络相干方留存的银行贷款余额及当期孕育发生的利息收出 单位:人平易近币元  联络相干方 称号  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比时代 2018年1月1日至2018年6月30日      期末余额  当期利息收出  期末余额  当期利息收出    中国工商银行株式会社  3,388,586.03  12,005.21  2,981,081.31  14,502.27      本基金在承销期内参与联络相干方承销证券的现象 注:本基金本陈诉期及上年度可比时代均未发作在承销期内参与联络相干方承销证券的现象。 其余联络相干生意停业事情的理会 注:本基金本陈诉期及上年度可比时代均无其余联络相干生意停业事情。 期末( 2019年6月30日 )本基金持有的疏通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的疏通受限证券 注:本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的疏通受限证券。 期末持有的暂且停牌等疏通受限股票 注:本基金本陈诉期末未持有暂且停牌等疏通受限股票。 期末债券歪回购生意停业中作为抵押的债券 银行间市场债券歪回购 结束本陈诉期末,本基金无处置银行间市场债券歪回购生意停业组成的卖出回购金融资产款余额。 生意停业所市场债券歪回购 结束本陈诉期末,本基金无处置证券生意停业所债券歪回购生意停业组成的卖出回购金融资产款余额。 有助于分明明白息争释司帐报表须要理会的其余事情 结束陈诉期末,本基金不需求理会的其余事情。  投资组合陈诉 期末基金资产组合现象 金额单位:人平易近币元 序号  名目  金额  占基金总资产的比例(%)    1  权柄投资  37,959,608.40  八九.65      个中:股票  37,959,608.40  八九.65    2  基金投资  -  -    3  坚贞支益投资  -  -      个中:债券  -  -            资产阻止证券  -  -    4  贵金属投资  -  -    5  金融衍生品投资  -  -    6  买入返售金融资产  -  -      个中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -    7  银行贷款以及结算备付金合计  3,388,586.03  8.00    8  其余各项资产  992,804.98  2.34    9  合计  42,340,999.41  100.00      期末按行业分类的股票投资组合 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合   金额单位:人平易近币元 代码  行业类别  平允价值(元)  占基金资产净值比例(%)    A  农、林、牧、渔业  -  -    B  采矿业  -  -    C  创作创造业  23,455,781.八九  56.12    D  电力、热力、燃气及水临盆以及提供业  2,575,454.66  6.16    E  制功课  519,146.81  1.24    F  批发以及零售业  -  -    G  交通运输、仓储以及邮政业  -  -    H  住宿以及餐饮业  -  -    I  信息传输、软件以及信息武艺供职业  6,443,155.48  15.42    J  金融业  -  -    K  房地财富  -  -    L  租赁以及商务供职业  -  -    M  科学研讨以及武艺供职业  754,105.44  1.80    N  水利、环境以及民众步伐办理业  4,002,880.12  9.58    O  住平易近供职、缝补以及其余供职业  -  -    P  教育  -  -    Q  卫生以及社会义务  -  -    R  文化、体育以及文娱业  -  -    S  综合  209,084.00  0.50      合计  37,959,608.40  90.82      陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本陈诉期末未持有沪港通股票。 期末按平允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人平易近币元 序号  股票代码  股票称号  数量(股)  平允价值  占基金资产净值比例(%)    1  002415  海康威视  150,493  4,150,596.94  9.93    2  002690  美亚光电  84,400  2,751,440.00  6.58    3  300203  聚光科技  98,376  2,351,186.40  5.63    4  300137  先河环保  173,861  1,448,262.13  3.47    5  603508  头脑列控  17,712  1,152,696.96  2.76    6  002236  大华股份  73,163  1,062,326.76  2.54    7  300070  碧水源  118,815  925,568.85  2.21    8  300007  汉威科技  65,696  833,682.24  1.99    9  600100  同方股份  91,786  830,663.30  1.99    10  000977  浪潮信息  31,769  758,008.34  1.81    注:投资者欲了然本陈诉期末基金投资的悉数股票明细,应扫瞄登载于东海基金民间网站:的半年度陈诉歪文。 陈诉期内股票投资组合的严重鼎新 累计买入金额赶逾期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人平易近币元 序号  股票代码  股票称号  本期累计买入金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  300203  聚光科技  915,545.00  2.41    2  601360  三六零  646,565.00  1.70    3  300137  先河环保  625,545.00  1.65    4  300072  三聚环保  499,462.00  1.32    5  300188  美亚柏科  498,267.76  1.31    6  300098  高新兴  4八九,329.00  1.29    7  603588  高能环境  479,514.00  1.26    8  300010  立思辰  446,079.40  1.17    9  002212  南洋股份  436,857.00  1.15    10  002672  东江环保  398,112.00  1.05    11  600187  国中水务  362,028.00  0.95    12  600388  龙净环保  342,863.00  0.90    13  000826  劝导环境  342,791.00  0.90    14  300145  中金环境  338,795.00  0.八九    15  600460  士兰微  299,805.00  0.79    16  300572  安车检测  297,270.40  0.78    17  601200  上海环境  292,882.00  0.77    18  603686  龙马环卫  226,032.00  0.60    19  000925  众合科技  216,206.40  0.57    20  603508  头脑列控  202,416.00  0.53    注:"买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不推敲相关生意停业费用。 累计卖出金额赶逾期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人平易近币元 序号  股票代码  股票称号  本期累计卖出金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  000540  中天金融  1,519,678.04  4.00    2  300572  安车检测  1,175,062.04  3.10    3  300188  美亚柏科  779,368.82  2.05    4  000811  冰轮环境  741,423.18  1.95    5  600460  士兰微  726,445.39  1.91    6  300098  高新兴  600,027.41  1.58    7  002658  雪迪龙  592,593.28  1.56    8  300140  中环设备  525,802.85  1.38    9  300446  乐凯新材  523,491.00  1.38    10  300072  三聚环保  497,348.65  1.31    11  600584  长电科技  466,647.09  1.23    12  000533  顺钠股份  441,055.99  1.16    13  601360  三六零  438,407.17  1.15    14  603060  国检集体  423,716.00  1.12    15  002672  东江环保  361,478.04  0.95    16  300137  先河环保  299,995.04  0.79    17  000977  浪潮信息  294,142.00  0.77    18  000920  南边汇通  292,390.10  0.77    19  300165  天瑞仪器  274,190.40  0.72    20  603588  高能环境  263,883.00  0.70    注:"卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不推敲相关生意停业费用。 买入股票的本钱总额及卖出股票的收出总额 单位:人平易近币元 买入股票本钱(成交)总额  12,211,079.85    卖出股票收出(成交)总额  17,068,595.04    注:“买入股票本钱”或“卖出股票收出”均按交易成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不推敲相关生意停业费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本陈诉期末未持有债券。 期末按平允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本陈诉期末未持有债券。 期末按平允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产阻止证券投资明细 注:本基金本陈诉期末未持有资产阻止证券。 陈诉期末按平允价值占基金资产净值比例大小排序的前五可贵金属投资明细 注:本基金本陈诉期末未持有贵金属。 期末按平允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本陈诉期末未持有权证。 陈诉期末本基金投资的股指期货生意停业现象理会 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓以及损益明细 注:本基金本陈诉期末未持有股指期货合约。 本基金投资股指期货的投资政策 为有效管制指数的跟踪误差,本基金可在器重迫害办理的前提下,以套期保值为目的,过度使用股指期货。本基金收配股指期货可靠性好、生意停业本钱低以及杠杆行使等特性,经过股指期货便本基金投资组合对标的指数的拟解析绩举行及时、有效地调整,并行进投资组合的运作功效等。比方在本基金的建仓期或发作大额净申购时,可使用股指期货有效裁减基金组合伙产设置与跟踪标的之间的辨别;在本基金发作大额净赎回时,可使用股指期货管制基金较大幅度减仓时或者存在的冲击本钱,从而确保投资组合对指数跟踪的成效。 陈诉期末本基金投资的国债期货生意停业现象理会 本期国债期货投资政策 本基金暂不投资国债期货。 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓以及损益明细 注:本基金本陈诉期末未持有国债期货合约。 本期国债期货投资评估 注:本基金本陈诉期末未持有国债期货合约。 投资组合陈诉附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期遭到究诘拜候和夸赞的现象的理会 陈诉期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被禁锢一切存案究诘拜候,或在陈诉体式体例日前一年内遭到暗地责骂训斥、夸赞的景象。 基金投资的前十名股票赶过基金公约规矩的备选股票库现象的理会 陈诉期内,本基金投资的前十名股票中,没有赶过基金公约规矩的备选股票库之外的股票。 期末其余各项资产构成 单位:人平易近币元 序号  称号  金额    1  存出包管金  2,171.74    2  应支证券料理款  969,964.21    3  应支股利  -    4  应支利息  693.00    5  应支申购款  19,976.03    6  其余应支款  -    7  待摊费用  -    8  其余  -    9  合计  992,804.98      期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在疏通受限现象的理会 注:本基金陈诉期末持有的前十名股票不存在疏通受限的现象。  基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人组织 份额单位:份 持有人户数(户)  户均持有的基金份额  持有人组织        机构投资者  散体投资者        持有份额  占总份额比例  持有份额  占总份额比例    1,405  46,054.92  2,982,597.36  4.61%  61,724,571.29  95.39%      期末基金办理人的从业人员持有本基金的现象 名目  持有份额总数(份)  占基金总份额比例    基金办理人悉数从业人员持有本基金  415,961.28  0.6428%      期末基金办理人的从业人员持有本枯竭式基金份额总量区间的现象 名目  持有基金份额总量的数量区间(万份)    本公司初级办理人员、基金投资以及研讨一切担任人持有本枯竭式基金  10~50    本基金基金经理持有本枯竭式基金  0       枯竭式基金份额鼎新 单位:份 基金公约奏效日( 2015年11月23日 )基金份额总额  310,604,096.49    本陈诉期期初基金份额总额  70,255,793.15    本陈诉期时代基金总申购份额  7,009,805.60    减:本陈诉期时代基金总赎回份额  12,558,430.10    本陈诉期时代基金拆分鼎新份额(份额裁减以"-"填列)  -    本陈诉期期末基金份额总额  64,707,168.65       严重工作揭露 基金份额持有人大会遴选 本陈诉期内未召开基金份额持有人大会。          基金办理人、基金托管人的特地基金托管一切的庞小孩儿事宜革 本陈诉期基金办理人、基金托管人的特地基金托管一切无庞小孩儿事宜革。         波及基金办理人、基金家产、基金托管停业的诉讼 本陈诉期内无波及本基金办理人、基金家产、基金托管停业的诉讼。         基金投资计谋的窜改 本陈诉期内本基金投资计谋未发作窜改。         为基金举行审计的司帐师事件所现象 本陈诉期内,为本基金举行审计的机构未发作更改,为毕马威华振司帐师事件所(稀罕巨大合股)。         办理人、托管人及其初级办理人员受稽察查看查看查看或夸赞等现象 本陈诉期内未发作基金办理人、托管人及其初级办理人员受稽察查看查看查看或夸赞等景象。         基金租用证券公司生意停业单元的无关现象   基金租用证券公司生意停业单元举行股票投资及佣金收入现象 金额单位:人平易近币元 券商称号   生意停业单元数量  股票生意停业  应酬出该券商的佣金   备注        成交金额  占当期股票 成交总额的比例  佣金  占当期佣金 总量的比例      德邦证券  2  10,930,332.88  37.34%  7,774.54  32.69%  -    东北证券  2  10,698,014.85  36.54%  9,749.51  41.00%  -    长江证券  1  4,329,472.65  14.79%  3,166.52  13.32%  -    华鑫证券  2  3,317,104.51  11.33%  3,0八九.15  12.99%  -    宏源证券  2  -  -  -  -  -    华创证券  2  -  -  -  -  -    恒泰证券  2  -  -  -  -  -    星河证券  1  -  -  -  -  -    广发证券  2  -  -  -  -  -    东海证券  2  -  -  -  -  -    海通证券  2  -  -  -  -  -    注:一、基金公用生意停业单元的决定类型下列: (1)策划举动谨慎尺度,内管制度健全的证券策划机构;  (2)拥有基金运作所需的高效、以及平的通讯条件,生意停业步伐适意基金举行证券生意停业的须要; (3)具备较弱的全方位金融供职技艺以及水平,能主动为公司投资停业的发展,投资信息的交流和其余方面停业的发展供给卓异的供职以及阻止。 二、基金公用生意停业单元的决定流动下列: (1)投资、研讨一切与券商朋分商讨单干动向,依照公司对券商生意停业单元的决定类型,未必选用生意停业单元的所属券商和(主)生意停业单元,报投资总监与总经理审核允许; (2)中心生意停业室与券商商酌生意停业单元租用协议,经相关停业一切确认后,报公司带领审批; (3)基金停业部担任对接托管行、各证券生意停业所、中登公司上海以及深圳分公司经餬口意停业单元手续及账户开户手续。 基金租用证券公司生意停业单元举行其余证券投资的现象 金额单位:人平易近币元 券商称号  债券生意停业  债券回购生意停业  权证生意停业      成交金额  占当期债券 成交总额的比例  成交金额  占当期债券回购 成交总额的比例  成交金额  占当期权证 成交总额的比例    德邦证券  -  -  -  -  -  -    东北证券  -  -  -  -  -  -    长江证券  -  -  -  -  -  -    华鑫证券  -  -  -  -  -  -    宏源证券  -  -  -  -  -  -    华创证券  -  -  -  -  -  -    恒泰证券  -  -  -  -  -  -    星河证券  -  -  -  -  -  -    广发证券  -  -  -  -  -  -    东海证券  -  -  -  -  -  -    海通证券  -  -  -  -  -  -       影响投资者决议的其余次要信息 陈诉期内繁多投资者持有基金份额比例达到或超过20%的现象 注:陈诉期内无繁多投资者持有基金份额比例达到或超过20%的现象。 影响投资者决议的其余次要信息 本陈诉期内,不存在影响投资者决议的其余次要信息。         东海基金办理有限责任公司 2019年8月27日

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