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武汉新闻联播:嘉实沪深300ETF:对于开明场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金接替”申赎停业并改动基金公约的书记(2019

对于嘉实沪深 300ETF 开明场内“深市股票实物申赎,沪市股票

            现金接替”申赎停业并改动基金公约的书记

    为更好地适意投资者必要,依照深圳证券生意停业以是及中国证券刊出结算有限责任公司的业
务打算,嘉实基金办理有限公司(如下简称“本公司”)经与基金托管人中国银行股份有限
公司商议一概并报中国证监会立案,决策于 2019 年 10 月 21 日起对旗下嘉实沪深 300 生意停业
型枯竭式指数证券投资基金(场内简称“300ETF”,代码:159919)新增场内“深市股票实
物申赎,沪市股票现金接替”申赎情势,吊销原有场内全额现金申赎情势,生计生活生计原有场外“股
票实物”申赎情势,并对本基金的基金公约以及托管协议作照顾改动。本基金的场内“深市股
票实物申赎,沪市股票现金接替”申赎情势将于 2019 年 10 月 21 日歪式开明,场内全额现
金申赎情势将于当日下线。在此时代,本基金的场外“股票实物”申赎停业失常运转。现将
相关事情书记下列:

    1、场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金接替”申赎情势停业轨则
    在缩小了场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金接替”申赎情势并吊销了场内全额现
金申赎情势后,本基金将有场外“股票实物”以及场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金替
代”二种申赎情势。个中,场外“股票实物”申赎情势经过中国证券刊出结算有限责任公司
经营,场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金接替”申赎情势经过深圳证券生意停业所经营。
    本基金将分袂体式体例场外“股票实物”申赎情势的申购赎回清单以及场内“深市股票实物申
赎,沪市股票现金接替”申赎情势的申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在当日开市前书记。
个中,场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金接替”申赎情势的申购赎回清单在深圳证券
生意停业以是及基金办理人网站书记,场外“股票实物”申赎情势的申购赎回清单在基金办理人网
站书记。
    一、申购与赎回的场所
    投资者该当在申购赎回代理券商经营基金申购、赎回停业的营业场所或按申购赎回代理
券商供给的其余方法经营基金的申购以及赎回停业。
    基金办理人在最后经营申购、赎回停业前书记申购赎回代理券商的名单,并可凭据实践
现象缩小或裁减申购赎回代理券商,并予以书记。
    二、申购以及赎回的枯竭日及功夫
    (1)枯竭日及枯竭功夫
    投资人在枯竭日经营基金份额的申购以及赎回,留意经营功夫为上海证券生意停业所、深圳证
券生意停业所失常生意停业日的生意停业功夫,但基金办理人依照法例律例、中国证监会的申请或本基金
公约的规矩书记暂停申购、赎回时除了外。
    基金公约奏效后,若体现新的证券生意停业市场、证券生意停业所生意停业功夫改革或其余稀罕现象,
基金办理人将视现象对前述枯竭日及枯竭功夫举行照顾的调整,但应在推行日前依据《信息
流露法度样板》的无关规矩在指定媒体上书记。
    (2)申购、赎回最后日及停业经营功夫
    在未必场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金接替”申赎情势的停业最后功夫后,基
金办理人应在最后经营申购、赎回前依据《信息流露法度样板》的无关规矩在指定媒体上书记申
购与赎回的最后功夫。


                                        1
     基金办理人不患上在基金公约约定之外的日期或许功夫经营基金份额的申购、赎回。投资
人在基金公约约定之外的日期以及功夫提出申购、赎回要求且刊出结算机构确认承受的,视为
投资人鄙人一枯竭日提出的申购、赎回要求,并服从下一枯竭日的要求从事奖惩。
     三、申购与赎回的绳尺
     (1)基金采纳份额申购以及份额赎回的方法,即申购以及赎回均以份额要求。
     (2)基金的申购对价、赎回对价蕴含组合证券、现金接替、现金差额及其余对价。
     (3)申购、赎回要求提交后不患上裁撤。
     (4)申购、赎回应猛攻深圳证券生意停业所、刊出结算机构的相关停业轨则、告知或指南
等规矩。
     (5)基金办理人可在不违犯法例律例且对持有人所长无本质性倒霉影响的现象下,或
凭据深圳证券生意停业所或刊出结算机构相关轨则及其改革调整,对上述绳尺举行调整。基金管
理人必须在新轨则最后推行前依据《信息流露法度样板》的无关规矩在指定媒体上书记。
     四、申购与赎回的流动
     (1)申购以及赎回的要求方法
     投资人必须依照申购赎回代理券商或基金办理人规矩的流动,在枯竭日的留意停业经营
功夫内提出申购或赎回的要求。
     投资人在提交申购要求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价,投资人在提交赎回申
请时须持有短缺的基金份额余额以及现金,否则所提交的申购、赎回要求无效。
     (2)申购以及赎回要求几乎认
     投资者申购、赎回要求在受理当日举行确认。如投资者未能供给契合申请的申购对价,
则申购要求打败。如投资者持有的契合申请的基金份额不够或未能依照申请豫备足额的现金,
或基金投资组合内不拥有足额的契合申请的赎回对价,则赎回要求打败。
     投资者申购的基金份额当日起可卖出;投资者赎回失遗失的股票当日起可卖出。
     (3)申购以及赎回的料理交支与刊出
     本基金申购赎回进程中波及的基金份额、组合证券、现金接替、现金差额及其余对价的
料理交支实用相关停业轨则以及参与各方相关协议及其始终勘误的无关规矩。
     投资者 T 日申购乐成后,刊出结算机构在 T 日支市后为投资者经营基金份额与深交所上
市的成分股的交支和现金接替的料理;在 T+1 日经营现金接替的交支和现金差额的料理,
在 T+2 日经营现金差额的交支,并将机能发送给申购赎回代理券商、基金办理人以及基金托管
人。
     投资者 T 日赎回乐成后,刊出结算机构在 T 日支市后为投资者经营基金份额的挂号与深
交所上市的成分股的交支和现金接替的料理;在 T+1 日经营现金接替的交支和现金差额
的料理,在 T+2 日经营现金差额的交支,并将机能发送给申购赎回代理券商、基金办理人以及
基金托管人。
     要是刊出结算机计议基金办理人在料理交支时发现不能失常如约的景象,则凭据停业规
则以及参与各方相关协议及其始终勘误的无关规矩举行从事奖惩。
     基金办理人、深圳证券生意停业所、刊出结算机构可在法例律例答应的范畴内,对基金份额
申购赎回的流动和料理交支以及刊出的经营功夫、方法、从事奖惩轨则等举行调整,基金办理人
应最迟于新轨则最后推行前在指定媒体书记。
     五、申购以及赎回的数量制约
     投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。
     基金办理人可依照基金运作现象、市场更改和投资者必要等要素在不违犯相关法例法
规的现象下对基金的最小申购赎回单位举行调整并耽误书记。


                                       2
     当承受申购要求对存量基金份额持有人所长构成暗藏严重倒霉影响时,基金办理人该当
给与设定繁多投资者申购份额上限、暂停基金申购等要领,其实爱护存量基金份额持有人的
非法权柄,留意规矩请参见相关书记。
    现在,本基金最小申购赎回单位为 90 万份。基金办理人可依照市场现象、市场更改和
投资者必要等要素,在法例律例答应的现象下,调整申购与赎回的数量或比例制约,基金管
理人必须在调整前依据《信息流露法度样板》的无关规矩在指定媒介上书记并报中国证监会立案。
     六、申购以及赎回的对价、费用及其用途
     (1)申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现金接替、现金差额及
其余对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金办理人应托付的组合证券、
现金接替、现金差额及其余对价。申购对价、赎回对价依照申购赎回清单以及投资者申购、赎
回的基金份额数额未必。
     (2)投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可服从不超过 0.5%的类型支
取佣金,个中囊括证券生意停业所、刊出结算机构等支取的相关费用。
     (3)T 日的基金份额净值在当日支市后较量争辩,并在 T+1 日内书记。如遇稀罕现象,可
以合适耽搁较量争辩或书记,并报中国证监会立案。申购赎回清单由基金办理人体式体例。T 日的申
购赎回清单在当日深圳证券生意停业所开市前书记。未来,若市场现象发作更改,或相关停业规
则发作更改,基金办理人可以大概大概在不违犯相关法例律例的现象下对基金份额净值、申购赎回清
单的较量争辩以及书记功夫举行调整并耽误书记。
     七、申购赎回清单的内容与样式
     (1)申购赎回清单的内容
     T 日申购赎回清单书记内容蕴含最小申购赎回单位所对应的申赎现金、组合证券内各成
份证券数据、现金接替、T 日预估现金差额、T-1 日现金差额、基金份额净值及其余相关内
容。
     (2)申赎现金
     “申赎现金”不属于组称成分证券,是为了就于刊出结算机构的料理交支安放,在申购
赎回清单中缩小的伪造证券。“申赎现金”的现金接替标记为“必须”,但含意与组称成分
证券的必须现金接替不同,“申赎现金”的申购接替金额为最小申购单位所对应的现金接替
标记为“必须”的非深市成分证券的必须现金接替与现金接替标记为“答应”的非深市成分
证券的申购接替金额之以及,赎回接替金额为最小赎回单位所对应的现金接替标记为“必须”
的非深市成分证券的必须现金接替与现金接替标记为“答应”的非深市成分证券的赎回接替
金额之以及。
     (3)组合证券相关内容
     组合证券是指基金标的指数所囊括的局部或部门证券。申购赎回清单将书记最小申购赎
回单位所对应的各成分证券称号、证券代码及数量。
     (4)现金接替相关内容
     现金接替是指申购、赎回进程中,投资者按基金公约以及招募理会书的规矩,用于接替组
合证券中部门证券的胁制数量的现金。
     A.现金接替分为 3 种规范:战败现金接替(标记为“战败”)、可以大概大概现金接替(标记为
“答应”)以及必须现金接替(标记为“必须”)。
     敷衍深市成分证券,现金接替的规范可以大概大概设为:“战败”、“答应”以及“必须”。
     敷衍沪市成分证券,可以大概大概设为:“答应”以及“必须”。
     战败现金接替实用于深交所上市的成分股,是指在申购赎回基金份额时,该成分证券不
答应应用现金作为接替。
     可以大概大概现金接替实用于所有身分股。

                                        3
    当可以大概大概现金接替实用于深交所上市的成分股时,可以大概大概现金接替是指在申购基金份额时,
答应应用现金作为局部或部门该成分证券的接替,但在赎回基金份额时,该成分证券禁绝许
应用现金作为接替。
    当可以大概大概现金接替实用于上交所上市的成分股,是指在申购赎回基金份额时,该成分证券
必须应用现金作为接替,依照基金办理人交易现象,与投资者举行退款或补款。
    必须现金接替实用于所有身分股,是指在申购赎回基金份额时,该成分证券必须应用固
定现金作为接替。
    B.可以大概大概现金接替
    可以大概大概现金接替的组合证券分为:深市成分证券以及沪市成分证券。
    【1】敷衍深市成分证券
    ①实用景象:投资者申购时持仓不够的深市成分证券。刊出结算机构先用深市成分证券,
不够时差额部门用现金接替。
    ②接替金额:敷衍可以大概大概现金接替的证券,接替金额的较量争罗长福式为:
    接替金额=接替证券数量×该证券参考代价×(1+现金接替溢价比例)
    个中,“该证券参考代价”为该证券经除了权调整的 T-1 日支盘价。要是深圳证券生意停业所
参考代价未必绳尺发作更改,以深圳证券生意停业所告知规矩的参考代价为准。
    支取现金接替溢价的起因是,敷衍应用现金接替的证券,基金办理人需在证券失常生意停业
后买入,而实践买入代价加之相关生意停业费用后与申购时的参考代价或者有所迥异。为就于操
作,基金办理人在申购赎回清单中预先未必现金接替溢价比例,并据此支取接替金额。要是
预先支取的金额高于基金购入该部门证券的实践本钱,则基金办理人将退还多支取的差额;
要是预先支取的金额低于基金购入该部门证券的实践本钱,则基金办理人将向投资者支取欠
缺的差额。
    ③接替金额的从事奖惩流动
    T 日,基金办理人在申购赎回清单中发默示金接替溢价比例,并据此支取接替金额。
    在 T 之后被接替的成分证券有失常生意停业的 2 个生意停业日(简称为 T+2 日)内,基金办理人
将以支到的接替金额买入被接替的部门证券。T+2 日日终,若已经购入局部被接替的证券,
则以接替金额与被接替证券的实践购入本钱(蕴含买入代价与生意停业费用)的差额,未必基金
应退还投资者或投资者应补交的款项;若未能购入局部被接替的证券,则以接替金额与所购
入的部门被接替证券实践购入本钱加之服从 T+2 日支盘价较量争辩的未购入的部门被接替证券
价值的差额,未必基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
    通例现象:若自 T 日起,深圳证券生意停业所失常生意停业日已经达到 20 日而该证券失常生意停业日
低于 2 日,则以接替金额与所购入的部门被接替证券实践购入本钱加之服从最远一次支盘价
较量争辩的未购入的部门被接替证券价值的差额,未必基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
    若现金接替日(T 日)后至 T+2 日(若在通例现象下,则为 T 日起第 20 个生意停业日)期
间发作除了息、送股(转增)、配股等权柄鼎新,则举行照顾调整。
    T+2 之后第 1 个义务日(若在通例现象下,则为 T 日起第 21 个生意停业日),基金办理人
将应退款以及补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理机计议基金托管人,相关款项的
料理交支将于然后 3 个义务日内实现。
    ④接替制约:为有效管制基金的跟踪歪好离度以及跟踪误差,基金办理人可规矩投资者应用
可以大概大概现金接替的比例合计不患上超过申购基金份额资产净值的胁制比例。现金接替比例的较量争辩
公式为:

                          (第 只接替证券的数量     该证券参考代价)
  现金接替比例
                    申购基金份额   该       前一辈子意停业日除了权除了息后的支盘价

                                        4
       要是深圳证券生意停业所现金接替比例较量争罗长福式发作更改,以深圳证券生意停业所告知规矩的为
准。
    【2】敷衍沪市成分证券
    ①实用景象:投资者申购以及赎回时的沪市成分证券。刊出组织机构对设置设施铺排可以大概大概现金接替
的沪市成分证券局部用现金接替。
    ②接替金额:敷衍可以大概大概现金接替的沪市成分证券,接替金额的较量争罗长福式为:
    申购接替金额=接替证券数量×该证券参考代价×(1+现金接替溢价比例)
    赎回接替金额=接替证券数量×该证券参考代价×(1-现金接替折价比例)
    个中,“该证券参考代价”为该证券经除了权调整的 T-1 日支盘价。要是上海证券生意停业所
参考代价未必绳尺发作更改,以上海证券生意停业所告知规矩的参考代价为准。
    申购时支取现金接替溢价的起因是,敷衍应用现金接替的证券,基金办理人将买入该证
券,实践买入代价加之相关生意停业费用后与申购时的参考代价或者有所迥异。为就于行使,基
金办理人在申购赎回清单中预先未必现金接替溢价比例,并据此支取申购接替金额。要是预
先支取的金额高于基金购入该部门证券的实践本钱,则基金办理人将退还多支取的差额;如
果预先支取的金额低于基金购入该部门证券的实践本钱,则基金办理人将向投资者支取短少
的差额。
    赎回时扣除了现金接替折价的起因是,敷衍应用现金接替的证券,基金办理人将卖出该证
券,实践卖出代价扣除了相关生意停业费用后与赎回时的参考代价或者有所迥异。为就于行使,基
金办理人在申购赎回清单中预先未必现金接替折价比例,并据此收入赎回接替金额。要是预
先收入的金额低于基金卖出该部门证券的实践收出,则基金办理人将退还少收入的差额;如
果预先收入的金额高于基金卖出该部门证券的实践收出,则基金办理人将向投资者支取多收
付的差额。
    ③接替金额的从事奖惩流动
    T 日,基金办理人在申购赎回清单中发默示金接替溢价比例以及现金接替折价比例,并据
此支取申购接替金额以及收入赎回接替金额。
    基金办理人将自 T 日起在支到申购生意停业确认后服从“功夫优先、实时述说”的绳尺按次
买入申购被接替的部门证券,在支到赎回生意停业确认后服从“功夫优先、实时述说”的绳尺依
次卖出赎回被接替的部门证券。T 日未实现的生意停业,基金办理人在 T 之后被接替的成分证券
有失常生意停业的 2 个生意停业日(简称为 T+2 日)内实现上述生意停业。
    功夫优先的绳尺为:申购赎回标的目的雷同的,先确认成交者优先于后确认成交者。前后顺
序服从深交所确认申购赎回的功夫未必。
    实时述说的绳尺为:基金办理人在上交所连续竞价时代,依照支到的深交所申购赎回确
认记录,在武艺细碎答应的现象下实时向上交所述说被接替证券的生意停业指令。
    基金办理人服从“功夫优先”的绳尺按次与申购投资者未必基金应退还投资者或投资者
应补交的款项,即服从申购确认功夫法度,以接替金额与被接替证券的按次实践购入本钱(包
括买入代价与生意停业费用)的差额,未必基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项;
服从“功夫优先”的绳尺按次与赎回投资者未必基金应退还投资者或投资者应补交的款项,
即服从赎回确认功夫法度,以接替金额与被接替证券的按次实践卖出收出(卖出代价扣除了交
易费用)的差额,未必基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
    敷衍 T 日因停牌或可靠性不够等起因未购入以及未卖出的被接替部门证券,T 之后基金管
理人可以大概大概中缀举行被接替证券的买入以及卖出,服从前述绳尺未必基金应退还投资者或投资者
应补交的款项。
    T+2 日日终,若已经购入局部被接替的证券,则以接替金额与被接替证券的实践购入本钱
(蕴含买入代价与生意停业费用)的差额,未必基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款

                                          5
项;若未能购入局部被接替的证券,则以接替金额与所购入的部门被接替证券实践购入本钱
(蕴含买入代价与生意停业费用)加之服从 T+2 日支盘价较量争辩的未购入的部门被接替证券价值的
差额,未必基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
     T+2 日日终,若已经卖出局部被接替的证券,则以接替金额与被接替证券的实践卖出收出
(卖出代价扣除了生意停业费用)的差额,未必基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项;
若未能卖出局部被接替的证券,以接替金额与所卖出的部门被接替证券实践卖出收出(卖出
代价扣除了生意停业费用)加之服从 T+2 日支盘价较量争辩的未卖出的部门被接替证券价值的差额,确
定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
     通例现象:若自 T 日起,上海证券生意停业所失常生意停业日已经达到 20 日而该证券失常生意停业日
低于 2 日,则以接替金额与所购入的部门被接替证券实践购入本钱(蕴含买入代价与生意停业费
用)加之服从最远一次支盘价较量争辩的未购入的部门被接替证券价值的差额,未必基金应退还
申购投资者或申购投资者应补交的款项,以接替金额与所卖出的部门被接替证券实践卖出支
入(卖出代价扣除了生意停业费用)加之服从最远一次支盘价较量争辩的未卖出的部门被接替证券价值
的差额,未必基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
     若现金接替日(T 日)后至 T+2 日(若在通例现象下,则为 T 日起第 20 个生意停业日)期
间发作除了息、送股(转增)、配股等权柄鼎新,则举行照顾调整。
     T+2 之后第 1 个义务日(若在通例现象下,则为 T 日起第 21 个生意停业日),基金办理人
将应退款以及补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理机计议基金托管人,相关款项的
料理交支将于然后 3 个义务日内实现。
     C.必须现金接替
     ①实用景象:必须现金接替的证券小我私家是由于标的指数调整,即速被剔除了的成分证券;
或处于停牌的成分证券;或因法例律例制约投资的成分证券;或基金办理人出于爱护持有人
所长等起因以为有需要设置设施铺排必须现金接替的成分证券。
     ②接替金额:敷衍必须现金接替的证券,基金办理人将在申购赎回清单中书记接替的一
天命量的现金,即“坚贞接替金额”。坚贞接替金额的较量争辩行径为申购赎回清单中该证券的
数量乘以该证券参考代价。
     (5)预估现金差额相关内容
     预估现金差额是指为就于较量争辩基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结要求申
购赎回的投资者的照顾资金,由基金办理人较量争辩的现金数额。
     T 日申购赎回清单中书记 T 日预估现金差额。其较量争罗长福式为:
     T 日预估现金差额=T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值-(申购赎回清单中必须
现金接替的坚贞接替金额之以及+申购赎回清单中可以大概大概现金接替成分证券的数量与照顾证券
调整后 T 日开盘参考价相乘之以及+申购赎回清单中战败现金接替成分证券的数量与照顾证券
调整后 T 日开盘参考价相乘之以及)
     个中,该证券调整后 T 日开盘参考价首要依照中证指数有限公司供给的标的指数成分证
券的调整后开盘参考价未必。其他,若 T 日为基金分成除了息日,则较量争罗长福式中的“T-1 日最
小申购赎回单位的基金资产净值”需扣减照顾的支益调配数额。预估现金差额的数值或者为
歪、为负或为零。
     (6)现金差额相关内容
     T 日现金差额在 T+1 日的申购赎回清单中书记,其较量争罗长福式为:
     T 日现金差额=T 日最小申购赎回单位的基金资产净值-(申购赎回清单中必须现金替
代的坚贞接替金额之以及+申购赎回清单中可以大概大概现金接替成分证券的数量与照顾证券 T 日支
盘价相乘之以及+申购赎回清单中战败现金接替成分证券的数量与照顾证券 T 日支盘价相乘之
以及)

                                        6
    T 日投资者申购赎回基金份额时,需按 T+1 日书记的 T 日现金差额举行资金的料理交支。
    现金差额的数值或者为歪、为负或为零。在投资者申购时,如现金差额为正数,则投资
者应依照其申购的基金份额收入照顾的现金,如现金差额为歪数,则投资者将依照其申购的
基金份额失遗失照顾的现金;在投资者赎回时,如现金差额为正数,则投资者将依照其赎回的
基金份额失遗失照顾的现金,如现金差额为歪数,则投资者应依照其赎回的基金份额收入照顾
的现金。
    (7)申购赎回清单的样式
    申购赎回清单的样式举比方下:

根底信息

                                                  基金称号: 300ETF
                                       基金办理公司称号: 嘉实基金办理有限公司
                                                  基金代码: 159919
                                          指标指数代码:        399300
                                               基金规范:       跨市场 ETF



T-1 日信息内容

                                    现金差额:      -1179.27 元
                   最小申购、赎回单位资产净值:     3514699.55 元
                                基金份额净值:      3.9052 元



T 日信息内容

                                预估现金差额:      -41324.45 元
                         可以大概大概现金接替比例上限:     50.00%
                            能否须要颁发 IOPV:     是
                          最小申购、赎回单位:      900000.00 份
                    最小申购赎回单位现金亏损:      0.00 元
                    局部申购赎回组合证券只数:      301 只(含"159900"证券)
                                能否枯竭申购:      答应
                                能否枯竭赎回:      答应
                    当天净申购的基金份额上限:      不设上限
                    当天净赎回的基金份额上限:      不设上限
      单个证券账户当天净申购的基金份额上限:        不设上限
      单个证券账户当天净赎回的基金份额上限:        不设上限
                 当天累计可申购的基金份额上限:     不设上限
                 当天累计可赎回的基金份额上限:     54000000 份
  单个证券账户当天累计可申购的基金份额上限:        不设上限
  单个证券账户当天累计可赎回的基金份额上限:        不设上限


成分股信息内容

                                           7
证券代   证券                现金接替   现金接替溢   现金接替   申购接替    赎回接替    挂牌
                  股份数量
 码      简称                  标记      价比例      折价比例   金额        金额        市场
         申赎                                                   2653522.    1702969.    深圳
159900                 0       必须       0.00%       0.00%
         现金                                                          30          10   市场
         恬适                                                                           深圳
000001              2,700      答应      10.00%
         银行                                                                           市场
         万科                                                                           深圳
000002                 0       必须       0.00%                 36708.00    36708.00
         A                                                                             市场
         回复                                                                           深圳
000063                700      答应      10.00%
         通讯                                                                           市场
         华裔                                                                           深圳
000069              1,200      答应      10.00%
         城A                                                                           市场
         TCL 散                                                                         深圳
000100              3,000      答应      10.00%
         团                                                                             市场
         中联                                                                           深圳
000157              1,400      答应      10.00%
         重科                                                                           市场
         申万                                                                           深圳
000166              2,500      答应      10.00%
         宏源                                                                           市场
         美的                                                                           深圳
000333              1,400      答应      10.00%
         集体                                                                           市场
         潍柴                                                                           深圳
000338              1,400      答应      10.00%
         能源                                                                           市场
         金 融                                                                          深圳
000402                300      答应      10.00%
         街                                                                             市场
         藏格                                                                           深圳
000408                200      答应      10.00%
         控股                                                                           市场
         东旭                                                                           深圳
000413              1,200      答应      10.00%
         光电                                                                           市场
         渤海                                                                           深圳
000415                500      答应      10.00%
         租赁                                                                           市场
         东阿                                                                           深圳
000423                100      答应      10.00%
         阿胶                                                                           市场
         疾工                                                                           深圳
000425              1,300      答应      10.00%
         机械                                                                           市场
         云南                                                                           深圳
000538                100      答应      10.00%
         黑药                                                                           市场
         安道                                                                           深圳
000553                100      答应      10.00%
         麦A                                                                            市场
         泸州                                                                           深圳
000568                200      答应      10.00%
         老窖                                                                           市场
         古井                                                                           深圳
000596                100      答应      10.00%
         贡酒                                                                           市场
         长安                                                                           深圳
000625                500      答应      10.00%
         汽车                                                                           市场
                                            8
         天茂                            深圳
000627             600   答应   10.00%
         集体                            市场
         攀钢                            深圳
000629           1,200   答应   10.00%
         钒钛                            市场
         铜陵                            深圳
000630           1,800   答应   10.00%
         有色                            市场
         格力                            深圳
000651           1,400   答应   10.00%
         电器                            市场
         金科                            深圳
000656             600   答应   10.00%
         股份                            市场
         长春                            深圳
000661             100   答应   10.00%
         高新                            市场
         阳光                            深圳
000671             500   答应   10.00%
         城                              市场
         恒劳                            深圳
000703             300   答应   10.00%
         石化                            市场
         河钢                            深圳
000709           1,200   答应   10.00%
         股份                            市场
         京东                            深圳
000725           6,700   答应   10.00%
         方A                             市场
         国元                            深圳
000728             600   答应   10.00%
         证券                            市场
         中航                            深圳
000768             400   答应   10.00%
         飞机                            市场
         广发                            深圳
000776             800   答应   10.00%
         证券                            市场
         长江                            深圳
000783           1,100   答应   10.00%
         证券                            市场
         北新                            深圳
000786             200   答应   10.00%
         建材                            市场
         五 粮                           深圳
000858             500   答应   10.00%
         液                              市场
         新 希                           深圳
000876             600   答应   10.00%
         望                              市场
         双汇                            深圳
000八九5             300   答应   10.00%
         发铺                            市场
         鞍钢                            深圳
000八九8             700   答应   10.00%
         股份                            市场
         紫光                            深圳
000938             100   答应   10.00%
         股份                            市场
         中南                            深圳
000961             500   答应   10.00%
         造就                            市场
         华东                            深圳
000963             200   答应   10.00%
         医药                            市场
                                  9
         招商                           深圳
001979            700   答应   10.00%
         蛇口                           市场
         新以及                           深圳
002001            400   答应   10.00%
         成                             市场
         华兰                           深圳
002007            200   答应   10.00%
         生物                           市场
         大族                           深圳
002008            200   答应   10.00%
         激光                           市场
         传化                           深圳
002010            400   答应   10.00%
         智联                           市场
         苏宁                           深圳
002024          1,000   答应   10.00%
         易购                           市场
         分众                           深圳
002027          2,900   答应   10.00%
         传媒                           市场
         苏泊                           深圳
002032            100   答应   10.00%
         尔                             市场
         美年                           深圳
002044            600   答应   10.00%
         安康                           市场
         三花                           深圳
002050            400   答应   10.00%
         智控                           市场
         东华                           深圳
002065            500   答应   10.00%
         软件                           市场
         金螳                           深圳
002081            500   答应   10.00%
         螂                             市场
         韵达                           深圳
002120            100   答应   10.00%
         股份                           市场
         宁波                           深圳
002142            800   答应   10.00%
         银行                           市场
         荣盛                           深圳
002146            500   答应   10.00%
         发铺                           市场
         石基                           深圳
002153            100   答应   10.00%
         信息                           市场
         中航                           深圳
002179            100   答应   10.00%
         光电                           市场
         金风                           深圳
002202            800   答应   10.00%
         科技                           市场
         科大                           深圳
002230            400   答应   10.00%
         讯飞                           市场
         大华                           深圳
002236            500   答应   10.00%
         股份                           市场
         歌尔                           深圳
002241            500   答应   10.00%
         股份                           市场
         上海                           深圳
002252            400   答应   10.00%
         莱士                           市场
                                 10
         东方                           深圳
002271            300   答应   10.00%
         雨虹                           市场
         信立                           深圳
002294            100   答应   10.00%
         泰                             市场
         洋河                           深圳
002304            200   答应   10.00%
         股份                           市场
         东方                           深圳
002310            500   答应   10.00%
         园林                           市场
         海大                           深圳
002311            200   答应   10.00%
         集体                           市场
         顺丰                           深圳
002352            200   答应   10.00%
         控股                           市场
         广联                           深圳
002410            200   答应   10.00%
         达                             市场
         延安                           深圳
002411            100   答应   10.00%
         必康                           市场
         海康                           深圳
002415          1,100   答应   10.00%
         威视                           市场
         科伦                           深圳
002422            200   答应   10.00%
         药业                           市场
         欧菲                           深圳
002456            500   答应   10.00%
         光                             市场
         赣锋                           深圳
002460            200   答应   10.00%
         锂业                           市场
         天齐                           深圳
002466            200   答应   10.00%
         锂业                           市场
         申通                           深圳
002468            100   答应   10.00%
         快递                           市场
         立讯                           深圳
002475            900   答应   10.00%
         周详                           市场
         荣盛                           深圳
002493            400   答应   10.00%
         石化                           市场
         老板                           深圳
002508            100   答应   10.00%
         电器                           市场
         三七                           深圳
002555            300   答应   10.00%
         互娱                           市场
         巨人                           深圳
002558            200   答应   10.00%
         网络                           市场
         比亚                           深圳
002594            300   答应   10.00%
         迪                             市场
         龙蟒                           深圳
002601            200   答应   10.00%
         佰利                           市场
         世纪                           深圳
002602            500   答应   10.00%
         华通                           市场
                                 11
         圆满                           深圳
002624            100   答应   10.00%
         全国                           市场
         光启                           深圳
002625            100   答应   10.00%
         武艺                           市场
         西部                           深圳
002673            500   答应   10.00%
         证券                           市场
         牧原                           深圳
002714            200   答应   10.00%
         股份                           市场
         国信                           深圳
002736            700   答应   10.00%
         证券                           市场
         万达                           深圳
002739            200   答应   10.00%
         影片                           市场
         康弘                           深圳
002773            100   答应   10.00%
         药业                           市场
         盈趣                           深圳
002925            100   答应   10.00%
         科技                           市场
         鹏鼎                           深圳
002938            100   答应   10.00%
         控股                           市场
         长城                           深圳
002939            100   答应   10.00%
         证券                           市场
         华林                           深圳
002945            100   答应   10.00%
         证券                           市场
         乐普                           深圳
300003            300   答应   10.00%
         医疗                           市场
         爱尔                           深圳
300015            300   答应   10.00%
         眼科                           市场
         网宿                           深圳
300017            500   答应   10.00%
         科技                           市场
         枯燥                           深圳
300024            300   答应   10.00%
         人                             市场
         同花                           深圳
300033            100   答应   10.00%
         顺                             市场
         东方                           深圳
300059          1,500   答应   10.00%
         财产                           市场
         碧水                           深圳
300070            500   答应   10.00%
         源                             市场
         三聚                           深圳
300072            300   答应   10.00%
         环保                           市场
         智飞                           深圳
300122            100   答应   10.00%
         生物                           市场
         汇川                           深圳
300124            300   答应   10.00%
         武艺                           市场
         信维                           深圳
300136            200   答应   10.00%
         通信                           市场
                                 12
         沃森                                                          深圳
300142            300   答应   10.00%
         生物                                                          市场
         宋城                                                          深圳
300144            200   答应   10.00%
         演艺                                                          市场
         毫光                                                          深圳
300251            200   答应   10.00%
         传媒                                                          市场
         利亚                                                          深圳
300296            500   答应   10.00%
         德                                                            市场
         三环                                                          深圳
300408            300   答应   10.00%
         集体                                                          市场
         芒果                                                          深圳
300413            100   答应   10.00%
         超媒                                                          市场
         蓝思                                                          深圳
300433            200   答应   10.00%
         科技                                                          市场
         温氏                                                          深圳
300498          1,000   答应   10.00%
         股份                                                          市场
         浦发                                                          上海
600000             0    必须   0.00%    0.00%    39501.00   39501.00
         银行                                                          市场
         黑云                                                          上海
600004            300   答应   10.00%   30.00%
         机场                                                          市场
         上海                                                          上海
600009            300   答应   10.00%   30.00%
         机场                                                          市场
         包钢                                                          上海
600010          5,100   答应   10.00%   30.00%
         股份                                                          市场
         华能                                                          上海
600011          1,200   答应   10.00%   30.00%
         国内                                                          市场
         华夏                                                          上海
600015          1,700   答应   10.00%   30.00%
         银行                                                          市场
         平易近生                                                          上海
600016          7,000   答应   10.00%   30.00%
         银行                                                          市场
         上港                                                          上海
600018            900   答应   10.00%   30.00%
         集体                                                          市场
         宝钢                                                          上海
600019          2,500   答应   10.00%   30.00%
         股份                                                          市场
         浙能                                                          上海
600023          1,100   答应   10.00%   30.00%
         电力                                                          市场
         华能                                                          上海
600025            500   答应   10.00%   30.00%
         水电                                                          市场
         华电                                                          上海
600027            900   答应   10.00%   30.00%
         国内                                                          市场
         中国                                                          上海
600028          3,800   答应   10.00%   30.00%
         石化                                                          市场
         南边                                                          上海
600029          1,000   答应   10.00%   30.00%
         航空                                                          市场
                                 13
         中信                                    上海
600030          2,200   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         三一                                    上海
600031          1,700   答应   10.00%   30.00%
         重工                                    市场
         招商                                    上海
600036          2,900   答应   10.00%   30.00%
         银行                                    市场
         中曲                                    上海
600038            100   答应   10.00%   30.00%
         股份                                    市场
         保利                                    上海
600048          2,000   答应   10.00%   30.00%
         地产                                    市场
         中国                                    上海
600050          2,600   答应   10.00%   30.00%
         联通                                    市场
         国投                                    上海
600061            500   答应   10.00%   30.00%
         老本                                    市场
         宇通                                    上海
600066            400   答应   10.00%   30.00%
         客车                                    市场
         葛洲                                    上海
600068            800   答应   10.00%   30.00%
         坝                                      市场
         同仁                                    上海
600085            200   答应   10.00%   30.00%
         堂                                      市场
         特变                                    上海
6000八九          1,000   答应   10.00%   30.00%
         电工                                    市场
         同方                                    上海
600100            700   答应   10.00%   30.00%
         股份                                    市场
         上汽                                    上海
600104          1,000   答应   10.00%   30.00%
         集体                                    市场
         国金                                    上海
600109            700   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         南方                                    上海
600111            600   答应   10.00%   30.00%
         稀土                                    市场
         东方                                    上海
600115          1,300   答应   10.00%   30.00%
         航空                                    市场
         中国                                    上海
600118            200   答应   10.00%   30.00%
         卫星                                    市场
         建发                                    上海
600153            400   答应   10.00%   30.00%
         股份                                    市场
         上海                                    上海
600170          1,300   答应   10.00%   30.00%
         建工                                    市场
         中国                                    上海
600176            600   答应   10.00%   30.00%
         巨石                                    市场
         俗戈                                    上海
600177          1,000   答应   10.00%   30.00%
         尔                                      市场
         兖州                                    上海
600188            200   答应   10.00%   30.00%
         煤业                                    市场
                                 14
         复星                                    上海
600196            300   答应   10.00%   30.00%
         医药                                    市场
         新湖                                    上海
600208          1,200   答应   10.00%   30.00%
         中宝                                    市场
         南山                                    上海
600219          2,000   答应   10.00%   30.00%
         铝业                                    市场
         海航                                    上海
600221          3,200   答应   10.00%   30.00%
         控股                                    市场
         光滑油滑                                    上海
600233            100   答应   10.00%   30.00%
         速递                                    市场
         航天                                    上海
600271            300   答应   10.00%   30.00%
         信息                                    市场
         恒瑞                                    上海
600276            900   答应   10.00%   30.00%
         医药                                    市场
         广汇                                    上海
600297            900   答应   10.00%   30.00%
         汽车                                    市场
         安迪                                    上海
600299            100   答应   10.00%   30.00%
         苏                                      市场
         万华                                    上海
600309            400   答应   10.00%   30.00%
         化学                                    市场
         黑云                                    上海
600332            200   答应   10.00%   30.00%
         山                                      市场
         中油                                    上海
600339            500   答应   10.00%   30.00%
         工程                                    市场
         华夏                                    上海
600340            500   答应   10.00%   30.00%
         侥幸                                    市场
         恒力                                    上海
600346            300   答应   10.00%   30.00%
         石化                                    市场
         浙江                                    上海
600352            700   答应   10.00%   30.00%
         龙盛                                    市场
         江西                                    上海
600362            300   答应   10.00%   30.00%
         铜业                                    市场
         西南                                    上海
600369            800   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         中航                                    上海
600372            100   答应   10.00%   30.00%
         电子                                    市场
         金地                                    上海
600383            600   答应   10.00%   30.00%
         集体                                    市场
         五矿                                    上海
600390            200   答应   10.00%   30.00%
         老本                                    市场
         海澜                                    上海
600398            500   答应   10.00%   30.00%
         之家                                    市场
         国电                                    上海
600406            500   答应   10.00%   30.00%
         南瑞                                    市场
                                 15
         小商                                    上海
600415            800   答应   10.00%   30.00%
         品城                                    市场
         片仔                                    上海
600436            100   答应   10.00%   30.00%
         癀                                      市场
         通威                                    上海
600438            500   答应   10.00%   30.00%
         股份                                    市场
         中国                                    上海
600482            200   答应   10.00%   30.00%
         能源                                    市场
         利市                                    上海
600487            400   答应   10.00%   30.00%
         光电                                    市场
         中金                                    上海
6004八九            500   答应   10.00%   30.00%
         黄金                                    市场
         烽烟                                    上海
600498            200   答应   10.00%   30.00%
         通信                                    市场
         方大                                    上海
600516            500   答应   10.00%   30.00%
         炭素                                    市场
         贵州                                    上海
600519            100   答应   10.00%   30.00%
         茅台                                    市场
         中天                                    上海
600522            700   答应   10.00%   30.00%
         科技                                    市场
         天士                                    上海
600535            300   答应   10.00%   30.00%
         力                                      市场
         山东                                    上海
600547            300   答应   10.00%   30.00%
         黄金                                    市场
         济川                                    上海
600566            100   答应   10.00%   30.00%
         药业                                    市场
         恒生                                    上海
600570            200   答应   10.00%   30.00%
         电子                                    市场
         海油                                    上海
600583            600   答应   10.00%   30.00%
         工程                                    市场
         海螺                                    上海
600585            600   答应   10.00%   30.00%
         水泥                                    市场
         用友                                    上海
600588            400   答应   10.00%   30.00%
         网络                                    市场
         绿地                                    上海
600606          1,000   答应   10.00%   30.00%
         控股                                    市场
         东方                                    上海
600637            600   答应   10.00%   30.00%
         明珠                                    市场
         福耀                                    上海
600660            400   答应   10.00%   30.00%
         玻璃                                    市场
         陆家                                    上海
600663            200   答应   10.00%   30.00%
         嘴                                      市场
         川投                                    上海
600674            500   答应   10.00%   30.00%
         动力                                    市场
                                 16
         上海                                    上海
600688            600   答应   10.00%   30.00%
         石化                                    市场
         海尔                                    上海
600690          1,000   答应   10.00%   30.00%
         智家                                    市场
         三安                                    上海
600703            700   答应   10.00%   30.00%
         光电                                    市场
         物产                                    上海
600704            500   答应   10.00%   30.00%
         中大                                    市场
         中航                                    上海
600705          1,500   答应   10.00%   30.00%
         老本                                    市场
         北汽                                    上海
600733            100   答应   10.00%   30.00%
         蓝谷                                    市场
         华域                                    上海
600741            400   答应   10.00%   30.00%
         汽车                                    市场
         中航                                    上海
600760            100   答应   10.00%   30.00%
         沈飞                                    市场
         国电                                    上海
600795          3,300   答应   10.00%   30.00%
         电力                                    市场
         山西                                    上海
600809            100   答应   10.00%   30.00%
         汾酒                                    市场
         安信                                    上海
600816            600   答应   10.00%   30.00%
         信托                                    市场
         海通                                    上海
600837          2,300   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         通化                                    上海
600867            300   答应   10.00%   30.00%
         东宝                                    市场
         国投                                    上海
600886          1,000   答应   10.00%   30.00%
         电力                                    市场
         伊利                                    上海
600887          1,700   答应   10.00%   30.00%
         股份                                    市场
         航发                                    上海
600八九3            300   答应   10.00%   30.00%
         能源                                    市场
         长江                                    上海
600900          1,900   答应   10.00%   30.00%
         电力                                    市场
         江苏                                    上海
600919          2,000   答应   10.00%   30.00%
         银行                                    市场
         杭州                                    上海
600926            600   答应   10.00%   30.00%
         银行                                    市场
         东方                                    上海
600958          1,000   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         中国                                    上海
600977            200   答应   10.00%   30.00%
         影片                                    市场
         九州                                    上海
600998            200   答应   10.00%   30.00%
         通                                      市场
                                 17
         招商                                    上海
600999            800   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         大秦                                    上海
601006          1,700   答应   10.00%   30.00%
         铁路                                    市场
         南京                                    上海
601009          1,700   答应   10.00%   30.00%
         银行                                    市场
         隆基                                    上海
601012            700   答应   10.00%   30.00%
         股份                                    市场
         宁波                                    上海
601018          1,100   答应   10.00%   30.00%
         港                                      市场
         年岁                                    上海
601021            100   答应   10.00%   30.00%
         航空                                    市场
         中信                                    上海
601066            100   答应   10.00%   30.00%
         建投                                    市场
         中国                                    上海
601088            900   答应   10.00%   30.00%
         神华                                    市场
         财通                                    上海
601108            700   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         中国                                    上海
601111            800   答应   10.00%   30.00%
         国航                                    市场
         中国                                    上海
601117            600   答应   10.00%   30.00%
         化学                                    市场
         家当                                    上海
601138            300   答应   10.00%   30.00%
         富联                                    市场
         新城                                    上海
601155            300   答应   10.00%   30.00%
         控股                                    市场
         天风                                    上海
601162            100   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         兴业                                    上海
601166          4,100   答应   10.00%   30.00%
         银行                                    市场
         北京                                    上海
601169          4,200   答应   10.00%   30.00%
         银行                                    市场
         中国                                    上海
601186          1,300   答应   10.00%   30.00%
         铁建                                    市场
         东兴                                    上海
601198            400   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         国泰                                    上海
601211          1,300   答应   10.00%   30.00%
         君安                                    市场
         黑银                                    上海
601212            200   答应   10.00%   30.00%
         有色                                    市场
         君歪                                    上海
601216            900   答应   10.00%   30.00%
         集体                                    市场
         陕西                                    上海
601225          1,100   答应   10.00%   30.00%
         煤业                                    市场
                                 18
         广州                                     上海
601228             500   答应   10.00%   30.00%
         港                                       市场
         上海                                     上海
601229           2,000   答应   10.00%   30.00%
         银行                                     市场
         广汽                                     上海
601238             300   答应   10.00%   30.00%
         集体                                     市场
         农业                                     上海
601288          10,800   答应   10.00%   30.00%
         银行                                     市场
         青岛                                     上海
601298             100   答应   10.00%   30.00%
         港                                       市场
         中国                                     上海
601318           3,100   答应   10.00%   30.00%
         恬适                                     市场
         中国                                     上海
601319             300   答应   10.00%   30.00%
         人保                                     市场
         交通                                     上海
601328           7,700   答应   10.00%   30.00%
         银行                                     市场
         新华                                     上海
601336             200   答应   10.00%   30.00%
         保险                                     市场
         三六                                     上海
601360             100   答应   10.00%   30.00%
         零                                       市场
         兴业                                     上海
601377           1,300   答应   10.00%   30.00%
         证券                                     市场
         中国                                     上海
601390           2,300   答应   10.00%   30.00%
         中铁                                     市场
         工商                                     上海
601398           6,100   答应   10.00%   30.00%
         银行                                     市场
         东吴                                     上海
601555             700   答应   10.00%   30.00%
         证券                                     市场
         长沙                                     上海
601577             100   答应   10.00%   30.00%
         银行                                     市场
         中国                                     上海
601600           1,800   答应   10.00%   30.00%
         铝业                                     市场
         中国                                     上海
601601             900   答应   10.00%   30.00%
         太保                                     市场
         上海                                     上海
601607             300   答应   10.00%   30.00%
         医药                                     市场
         中国                                     上海
601618           2,000   答应   10.00%   30.00%
         中冶                                     市场
         中国                                     上海
601628             500   答应   10.00%   30.00%
         人寿                                     市场
         长城                                     上海
601633             300   答应   10.00%   30.00%
         汽车                                     市场
         中国                                     上海
601668           5,900   答应   10.00%   30.00%
         制作                                     市场
                                  19
         中国                                    上海
601669          2,200   答应   10.00%   30.00%
         电建                                    市场
         华泰                                    上海
601688          1,000   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         上海                                    上海
601727          1,000   答应   10.00%   30.00%
         电气                                    市场
         中国                                    上海
601766          2,700   答应   10.00%   30.00%
         中车                                    市场
         光大                                    上海
601788            600   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         中国                                    上海
601800            700   答应   10.00%   30.00%
         交建                                    市场
         中海                                    上海
601808            200   答应   10.00%   30.00%
         油服                                    市场
         光大                                    上海
601818          4,500   答应   10.00%   30.00%
         银行                                    市场
         美凯                                    上海
601828            100   答应   10.00%   30.00%
         龙                                      市场
         成都                                    上海
601838            500   答应   10.00%   30.00%
         银行                                    市场
         中国                                    上海
601857          2,300   答应   10.00%   30.00%
         煤油                                    市场
         歪泰                                    上海
601877            200   答应   10.00%   30.00%
         电器                                    市场
         浙商                                    上海
601878            400   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         中国                                    上海
601881            400   答应   10.00%   30.00%
         星河                                    市场
         中国                                    上海
601888            300   答应   10.00%   30.00%
         国旅                                    市场
         中煤                                    上海
601八九8            500   答应   10.00%   30.00%
         动力                                    市场
         紫金                                    上海
601八九9          3,400   答应   10.00%   30.00%
         矿业                                    市场
         坚贞刚烈                                    上海
601901          1,200   答应   10.00%   30.00%
         证券                                    市场
         中近                                    上海
601919          1,100   答应   10.00%   30.00%
         海控                                    市场
         永辉                                    上海
601933          1,100   答应   10.00%   30.00%
         超市                                    市场
         造就                                    上海
601939          1,900   答应   10.00%   30.00%
         银行                                    市场
         中国                                    上海
601985          1,300   答应   10.00%   30.00%
         核电                                    市场
                                 20
         中国                                                              上海
601988           5,900     答应      10.00%    30.00%
         银行                                                              市场
         中国                                                              上海
6019八九           2,600     答应      10.00%    30.00%
         重工                                                              市场
         金隅                                                              上海
601992             900     答应      10.00%    30.00%
         集体                                                              市场
         贵阳                                                              上海
601997             500     答应      10.00%    30.00%
         银行                                                              市场
         中信                                                              上海
601998             900     答应      10.00%    30.00%
         银行                                                              市场
         中科                                                              上海
603019             200     答应      10.00%    30.00%
         曙光                                                              市场
         养元                                                              上海
603156             100     答应      10.00%    30.00%
         饮品                                                              市场
         汇顶                                                              上海
603160             100     答应      10.00%    30.00%
         科技                                                              市场
         药明                                                              上海
603259             100     答应      10.00%    30.00%
         康德                                                              市场
         合盛                                                              上海
603260             100     答应      10.00%    30.00%
         硅业                                                              市场
         海天                                                              上海
603288             200     答应      10.00%    30.00%
         味业                                                              市场
         华友                                                              上海
603799             200     答应      10.00%    30.00%
         钴业                                                              市场
         欧派                                                              上海
603833             100     答应      10.00%    30.00%
         家居                                                              市场
         步长                                                              上海
603858             200     答应      10.00%    30.00%
         制药                                                              市场
         兆易                                                              上海
603986             100     答应      10.00%    30.00%
         创新                                                              市场
         洛阳                                                              上海
603993           2,000     答应      10.00%    30.00%
         钼业                                                              市场
    理会:此表仅为泄漏示意,以实践颁发的为准。

    八、推辞或暂停申购、赎回的景象及从事奖惩方法
    鄙人列现象下,基金办理人可以大概大概推辞或暂停承受投资者的申购、赎回要求:
    (1)因不成抗力招致基金办理人没法失常运作或没法受理投资者的申购、赎回要求;
    (2)因稀罕起因(蕴含但不限于相关证券生意停业场所依法决策历久停市或在生意停业功夫非
失常停市)招致基金办理人没法较量争辩当日基金资产净值;
    (3)发作本基金公约规矩的暂停基金资产估值现象;
    (4)基金办理人开市结果颇为现象没法颁发申购、赎回清单;
    (5)相关证券生意停业所、申购赎回代理券商、刊出结算机构等因颇为现象没法经营申购、
赎回,或许指数体式体例单位、相关证券生意停业所等因颇为现象使申购、赎回清单没法体式体例或体式体例


                                       21
欠妥。上述颇为现象指基金办理人没法预见的确不成管制的景象,蕴含但不限于细碎阻截、网
络阻截、通讯阻截、电力阻截、数据过错等;
    (6)基金办理人以为会有损于现有基金份额持有人所长的某笔申购或某些申购;
    (7)基金办理人以为或者有损现有基金份额持有人或许其余申购、赎回投资者所长的
其余景象;
    (8)往后一估值日基金资产净值 50%以上的资产体现无可参考的担心市场代价且采纳
估值武艺仍招致平允价值存在严重不未必性时,经与基金托管人商议确认后,基金办理人应
当给与延缓收入赎回对价或暂停承受基金申购赎回要求的要领。
    (9)法例律例、深圳证券生意停业所规矩或经中国证监会认定的其余景象。
    在发作暂停申购或赎回的景象之暂时,本基金的申购以及赎回或者同时暂停。
    发作上述景象之一(第(6)项除了外)且基金办理人决策推辞或暂停基金份额持有人的
申购、赎回要求时,基金办理人该当在当日向中国证监会立案,并及时书记。已经承受的赎回
要求,基金办理人该当足额收入。在推辞或暂停申购、赎回的景象勾销了时,基金办理人应及
时答复申购、赎回停业的经营并依据《信息流露法度样板》无关规矩在指定媒体上刊登基金从新
枯竭申购或赎回书记,并书记最远 1 个枯竭日的基金份额净值。

    两、基金公约、托管协议的勘误
    因开明场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金接替”申赎停业,我公司便《嘉实沪深
300 生意停业型枯竭式指数证券投资基金基金公约》(如下简称“《基金公约》”)以及《嘉实沪
深 300 生意停业型枯竭式指数证券投资基金基金托管协议》(如下简称“《托管协议》”)的相
关内容举行了勘误。上述勘误对原有基金份额持有人的所长无本质性倒霉影响,无需召开基
金份额持有人大会。我公司已经便勘误内容与基金托管人中国银行株式会社商议一概,并
已经报中国证监会立案。
    本基金《基金公约》以及《托管协议》的勘误详见附件嘉实沪深 300 生意停业型枯竭式指数证
券投资基金基金公约、托管协议改动先后斗劲表。
    基金办理人将按规矩照顾更新招募理会书。

    3、迫害揭露
    投资者在投老本基金曩昔,请细心扫瞄本基金的基金公约以及招募理会书,全面了解本基
金的迫害支益特色以及产品共性,并充实推敲自己的迫害经受技艺,理性鉴定市场,昌大做出
投资决议。
    基金的过音讯迹的确不预示其未来默示。基金办理人答理以恪尽职守、恳切阵容、昌大勤
勉的绳尺办理以及使用基金家产,但不包管基金胁制盈余,也不向投资者包管最低支益。

    4、咨询法度样板
一、 嘉实基金办理有限公司客户供职电话:400-600-8800
二、 嘉实基金办理有限公司网站:



   特此书记

                                                            嘉实基金办理有限公司
                                                                2019 年 10 月 16 日


                                       22
附件:

1.《嘉实沪深 300 生意停业型枯竭式指数证券投资基金基金公约》改动先后斗劲表
2. 《嘉实沪深 300 生意停业型枯竭式指数证券投资基金托管协议》改动先后斗劲表




                                       23
附件 1:《嘉实沪深 300 生意停业型枯竭式指数证券投资基金基金公约》改动先后斗劲表
章节                    勘误前                                   勘误后
         本基金现采纳实物申购赎回以及现金申购赎     本基金现采纳“实物申购赎回”以及场内“深
         回二种方法。个中,实物申购赎回经过中     市股票实物申赎,沪市股票现金接替”申
         国证券刊出结算有限责任公司经营,现金     赎情势二种方法。个中,实物申购赎回通
         申购赎回经过深圳证券生意停业所经营。         过中国证券刊出结算有限责任公司经营,
         本基金现在只能举行现金申购,暂不开明     场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金
         现金赎回停业。待条件成熟后,本基金可     接替”申赎情势经过深圳证券生意停业所经营。
         开明现金赎回停业,基金办理人应在开明
         现金赎回停业前服从规矩予以书记。
         (两)现金申购赎回                       (两)场内“深市股票实物申赎,沪市股
         一、现金申赎参与人                        票现金接替”申购赎回
         可参与本基金现金申购赎回停业的投资人     删除了
         为现金申赎参与人。基金办理人将在最后
         经营申购赎回停业前书记现金申赎参与
         人,并可凭据实践现象缩小、改革现金申
         赎参与人,并应耽误 2 日在指定媒体上予
         以书记。本基金连贯基金可以大概大概成为现金申
         赎参与人。
8、基   惟独现金申赎参与人可以大概大概参与本基金的现
金份     金申购赎回。
额的     二、申购与赎回的场所                      一、申购与赎回的场所
申购、   现金申赎参与人该当在申购赎回代理券商     投资者该当在申购赎回代理券商经营基金
赎回     经营基金申购、赎回停业的营业场所或按     申购、赎回停业的营业场所或按申购赎回
与非     申购赎回代理券商供给的其余方法经营本     代理券商供给的其余方法经营基金的申购
生意停业     基金的现金申购以及赎回。现金申赎参与人     以及赎回停业。
过户     与申购赎回代理券商可认为同一人。         基金办理人在最后经营申购、赎回停业前
         基金办理人在最后经营现金申购赎回停业     书记申购赎回代理券商的名单,并可凭据
         前书记申购赎回代理券商的名单,并可依     实践现象缩小或裁减申购赎回代理券商,
         据实践现象缩小或裁减申购赎回代理券       并予以书记。
         商,并予以书记。
         三、申购与赎回经营的枯竭日及功夫          二、申购以及赎回的枯竭日及功夫
         现金申赎参与人经营基金份额现金申购、     (1)枯竭日及枯竭功夫
         赎回等停业的枯竭日为深圳证券生意停业所及     投资人在枯竭日经营基金份额的申购以及赎
         上海证券生意停业所的生意停业日,留意经营功夫     回,留意经营功夫为上海证券生意停业所、深
         为深圳证券交所及上海证券生意停业所的失常     圳证券生意停业所失常生意停业日的生意停业功夫,但
         生意停业日的生意停业功夫。但基金办理人依照法     基金办理人依照法例律例、中国证监会的
         律律例、中国证监会的申请或本基金公约     申请或本基金公约的规矩书记暂停申购、
         的规矩书记暂停申购、赎回时除了外。         赎回时除了外。
         基金公约奏效后,若体现相关证券生意停业所     基金公约奏效后,若体现新的证券生意停业市
         生意停业功夫改革或其余稀罕现象,基金办理     场、证券生意停业所生意停业功夫改革或其余稀罕
         人将视现象对前述枯竭日及枯竭功夫举行     现象,基金办理人将视现象对前述枯竭日
         照顾的调整,并应在推行日前依据《信息     及枯竭功夫举行照顾的调整,但应在推行
         流露法度样板》的无关规矩在指定媒体上书记;   日前依据《信息流露法度样板》的无关规矩在

                                        24
若证券生意停业场所依法决策历久停市或在交    指定媒体上书记。
易功夫非失常停市,基金办理人在第两天依    (2)申购、赎回最后日及停业经营功夫
照《信息流露法度样板》的无关规矩在指定媒    在未必场内“深市股票实物申赎,沪市股
体上书记。                              票现金接替”申赎情势的停业最后功夫后,
                                        基金办理人应在最后经营申购、赎回前依
                                        照《信息流露法度样板》的无关规矩在指定媒
                                        体上书记申购与赎回的最后功夫。
                                        基金办理人不患上在基金公约约定之外的日
                                        期或许功夫经营基金份额的申购、赎回。
                                        投资人在基金公约约定之外的日期以及功夫
                                        提出申购、赎回要求且刊出结算机构确认
                                        承受的,视为投资人鄙人一枯竭日提出的
                                        申购、赎回要求,并服从下一枯竭日的申
                                        请从事奖惩。
四、申购与赎回的绳尺                     三、申购与赎回的绳尺
(1)本基金采纳份额申购、份额赎回的方   (1)基金采纳份额申购以及份额赎回的方
式,即申购、赎回均以份额要求;          式,即申购以及赎回均以份额要求。
(2)本基金的现金申购赎回对价为现金替   (2)基金的申购对价、赎回对价蕴含组合
代、现金差额及其余对价;                证券、现金接替、现金差额及其余对价。
(3)本基金申购、赎回要求提交后不患上撤   (3)申购、赎回要求提交后不患上裁撤。
销;                                    (4)申购、赎回应猛攻深圳证券生意停业所、
(4)本基金申购、赎回应猛攻深圳证券交   刊出结算机构的相关停业轨则、告知或指
易所、刊出结算机构的相关停业轨则、通    南等规矩。
知或指南等规矩。                        (5)基金办理人可在不违犯法例律例且对
基金办理人在不危害基金份额持有人权柄    持有人所长无本质性倒霉影响的现象下,
的现象下可变换上述绳尺,但应在新的原    或凭据深圳证券生意停业所或刊出结算机构相
则推行前服从《信息流露法度样板》的无关规    关轨则及其改革调整,对上述绳尺举行调
定在指定媒体上书记。                    整。基金办理人必须在新轨则最后推行前
留意申购、赎回流程请见招募理会书。      依据《信息流露法度样板》的无关规矩在指定
                                        媒体上书记。
五、申购与赎回的流动                     四、申购与赎回的流动
(1)申购与赎回要求的提出               (1)申购以及赎回的要求方法
现金申赎参与人必须依照申购赎回代理券    投资人必须依照申购赎回代理券商或基金
商或基金办理人规矩的流动,在枯竭日的    办理人规矩的流动,在枯竭日的留意停业
留意停业经营功夫内提出申购或赎回的申    经营功夫内提出申购或赎回的要求。
请。                                    投资人在提交申购要求时须按申购赎回清
现金申赎参与人在申购本基金时须按申购    单的规矩备足申购对价,投资人在提交赎
赎回清单的规矩备足申购对价,现金申赎    回要求时须持有短缺的基金份额余额以及现
参与人在提交赎回要求时,必须有短缺的    金,否则所提交的申购、赎回要求无效。
基金份额余额以及现金。                    (2)申购以及赎回要求几乎认
(2)申购与赎回要求几乎认               投资者申购、赎回要求在受理当日举行确
敷衍现金申赎参与人申购、赎回要求在完    认。如投资者未能供给契合申请的申购对
成交支落先行确认。                      价,则申购要求打败。如投资者持有的符
如现金申赎参与人未能供给契合申请的申    合申请的基金份额不够或未能依照申请准

                               25
购对价,则申购要求打败。如现金申赎参     备足额的现金,或基金投资组合内不拥有
与人持有的契合申请的基金份额不够或未     足额的契合申请的赎回对价,则赎回要求
能依照申请豫备足额的现金,或基金投资     打败。
组合内不拥有足额的契合申请的赎回对       投资者申购的基金份额当日起可卖出;投
价,则赎回要求打败。                     资者赎回失遗失的股票当日起可卖出。
(3)申购以及赎回的料理交支与刊出          (3)申购以及赎回的料理交支与刊出
刊出结算机构依照深圳证券生意停业所现金申     本基金申购赎回进程中波及的基金份额、
购成交数据举行实时逐笔料理,并将料理     组合证券、现金接替、现金差额及其余对
机能发送参与人。敷衍白昼勾单确认的交     价的料理交支实用相关停业轨则以及参与各
易,举行实时交支。交支实现后,刊出结     方相关协议及其始终勘误的无关规矩。
算机构将交支机能实时发送参与人(含基     投资者 T 日申购乐成后,刊出结算机构在
金办理人)以及深圳证券生意停业所。敷衍白昼     T 日支市后为投资者经营基金份额与深交
未实事实时逐渐全额交支的现金申购,日     所上市的成分股的交支和现金接替的清
末举行 T+0 逐笔全额非保证批量交支。      算;在 T+1 日经营现金接替的交支和现
在本基金开明现金赎回停业前,基金办理     金差额的料理,在 T+2 日经营现金差额的
人应依照届时相关证券生意停业以是及刊出结算     交支,并将机能发送给申购赎回代理券商、
机构相关停业轨则书记现金赎回停业的清     基金办理人以及基金托管人。
算交支与刊出轨则。                       投资者 T 日赎回乐成后,刊出结算机构在
要是刊出结算机计议基金办理人在料理交     T 日支市后为投资者经营基金份额的挂号
支时发现不能失常如约的景象,则凭据业     与深交所上市的成分股的交支和现金替
务轨则以及参与各方相关协议及其始终勘误     代的料理;在 T+1 日经营现金接替的交支
的无关规矩举行从事奖惩。                     和现金差额的料理,在 T+2 日经营现金
基金办理人、刊出结算机构可在法例律例     差额的交支,并将机能发送给申购赎回代
答应的范畴内,对上述申购赎回的流动以     理券商、基金办理人以及基金托管人。
及料理交支以及刊出的经营功夫、方法、处     要是刊出结算机计议基金办理人在料理交
理轨则等举行调整,并最迟于最后推行前 3   支时发现不能失常如约的景象,则凭据业
个义务日在最多一种指定媒体书记。         务轨则以及参与各方相关协议及其始终勘误
                                         的无关规矩举行从事奖惩。
                                         基金办理人、深圳证券生意停业所、刊出结算
                                         机构可在法例律例答应的范畴内,对基金
                                         份额申购赎回的流动和料理交支以及刊出
                                         的经营功夫、方法、从事奖惩轨则等举行调整,
                                         基金办理人应最迟于新轨则最后推行前在
                                         指定媒体书记。
六、申购以及赎回的数量制约                  五、申购以及赎回的数量制约
(1)现金申赎参与人申购、赎回的基金份    (1)投资人申购、赎回的基金份额需为最
额需为最小申购赎回单位的整数倍。留意     小申购赎回单位的整数倍。基金办理人可
规矩请参见招募理会书。                   依照基金运作现象、市场更改和投资者
(2)当承受申购要求对存量基金份额持有    必要等要素在不违犯相关法例律例的现象
人所长构成暗藏严重倒霉影响时,基金管     下对基金的最小申购赎回单位举行调整并
理人该当给与设定繁多投资者申购金额上     耽误书记。留意规矩请参见更新的招募说
限或基金单日净申购比例上限、推辞大额     明书。
申购、暂停基金申购等要领,其实爱护存     (2)当承受申购要求对存量基金份额持有
量基金份额持有人的非法权柄,留意规矩     人所长构成暗藏严重倒霉影响时,基金管

                                26
请参见相关书记。                          理人该当给与设定繁多投资者申购份额上
(3)基金办理人可以大概大概依照市场现象,在法     限、暂停基金申购等要领,其实爱护存量
律律例答应的现象下,调整上述规矩的数      基金份额持有人的非法权柄,留意规矩请
量或比例制约。基金办理人必须在调整前      参见相关书记。
依据《信息流露法度样板》的无关规矩在指定      (3)基金办理人可以大概大概依照市场现象、市场
媒体上书记。                              更改和投资者必要等要素,在法例律例
                                          答应的现象下,调整申购以及赎回的数量或
                                          比例制约。基金办理人必须在调整前依据
                                          《信息流露法度样板》的无关规矩在指定媒体
                                          上书记并报中国证监会立案。
七、申购以及赎回的对价、费用及其用途         六、申购以及赎回的对价、费用及其用途
(1)本基金的现金申购赎回对价为现金替     (1)申购对价是指投资者申购基金份额时
代、现金差额及其余对价。                  应托付的组合证券、现金接替、现金差额
(2)申购对价、赎回对价依照申购赎回清     及其余对价。赎回对价是指基金份额持有
单以及现金申赎参与人申购、赎回的基金份      人赎回基金份额时,基金办理人应托付的
额数额未必。申购赎回清单由基金办理人      组合证券、现金接替、现金差额及其余对
体式体例。 日的申购赎回清单在当日开市前公     价。申购对价、赎回对价依照申购赎回清
告。申购赎回清单的内容与样式见本基金      单以及投资者申购、赎回的基金份额数额确
招募理会书。                              定。
(3)现金申赎参与人在申购或赎回基金份     (2)投资者在申购或赎回基金份额时,申
额时,申购赎回代理券商可服从胁制类型      购赎回代理券商可服从胁制类型支取佣
支取佣金。留意规矩请参见招募理会书。      金,个中囊括证券生意停业所、刊出结算机构
                                          等支取的相关费用,留意请参见更新的招
                                          募理会书。
                                          (3)T 日的基金份额净值在当日支市后计
                                          算,并在 T+1 日内书记。如遇稀罕现象,
                                          可以大概大概合适耽搁较量争辩或书记,并报中国证监
                                          会立案。申购赎回清单由基金办理人体式体例。
                                          T 日的申购赎回清单在当日深圳证券生意停业
                                          所开市前书记。未来,若市场现象发作变
                                          化,或相关停业轨则发作更改,基金办理
                                          人可以大概大概在不违犯相关法例律例的现象下对
                                          基金份额净值、申购赎回清单的较量争辩以及公
                                          告功夫举行调整并耽误书记。
八、推辞或暂停现金申购的景象及从事奖惩方法     七、推辞或暂停申购、赎回的景象及从事奖惩方
本基金暂不开明现金赎回停业。在以上情      式
况下,基金办理人可以大概大概推辞或暂停承受现      鄙人列现象下,基金办理人可以大概大概推辞或暂
金申赎参与人的现金申购要求:              停承受投资者的申购、赎回要求:
(1)因不成抗力招致基金办理人没法失常     (1)因不成抗力招致基金办理人没法失常
运作或没法受理现金申赎参与人的现金申      运作或没法受理投资者的申购、赎回要求;
购;                                      (4)基金办理人开市结果颇为现象没法公
(4)基金办理人开市结果颇为现象没法公     布申购、赎回清单;
布申购赎回清单;                          (5)相关证券生意停业所、申购赎回代理券商、
(5)相关证券生意停业所、申购赎回代理券商、   刊出结算机构等因颇为现象没法经营申

                                27
刊出结算机构等因颇为现象没法经营现金    购、赎回,或许指数体式体例单位、相关证券
申购,或许指数体式体例单位、相关证券生意停业    生意停业所等因颇为现象使申购、赎回清单无
所等因颇为现象使申购赎回清单没法体式体例    法体式体例或体式体例欠妥。上述颇为现象指基金
或体式体例欠妥。上述颇为现象指基金办理人    办理人没法预见的确不成管制的景象,蕴含
没法预见的确不成管制的景象,蕴含但不限    但不限于细碎阻截、网络阻截、通讯阻截、
于细碎阻截、网络阻截、通讯阻截、电力    电力阻截、数据过错等;
阻截、数据过错等;                      (6)基金办理人以为会有损于现有基金份
(6)基金办理人以为会有损于现有基金份   额持有人所长的某笔申购或某些申购;
额持有人所长的某笔现金申购或某些现金    (8)往后一估值日基金资产净值 50%以上
申购;                                  的资产体现无可参考的担心市场代价且采
(8)往后一估值日基金资产净值 50%以上   用估值武艺仍招致平允价值存在严重不确
的资产体现无可参考的担心市场代价且采    定性时,经与基金托管人商议确认后,基
用估值武艺仍招致平允价值存在严重不确    金办理人该当给与延缓收入赎回对价或暂
定性时,经与基金托管人商议确认后,基    停承受基金申购赎回要求的要领。
金办理人该当给与暂停承受基金申购要求
的要领。                                在发作暂停申购或赎回的景象之暂时,本
                                        基金的申购以及赎回或者同时暂停。
发作上述景象之一(第(6)项除了外)且基   发作上述景象之一(第(6)项除了外)且基
金办理人决策推辞或暂停现金申赎参与人    金办理人决策推辞或暂停基金份额持有人
的现金申购要求时,基金办理人该当在当    的申购、赎回要求时,基金办理人该当在
日向中国证监会立案,并及时书记。在拒    当日向中国证监会立案,并及时书记。已经
绝或暂停现金申购的景象勾销了时,基金管    承受的赎回要求,基金办理人该当足额收
理人应及时答复现金申购停业的经营并依    付。在推辞或暂停申购、赎回的景象勾销了
照《信息流露法度样板》无关规矩在指定媒体    时,基金办理人应及时答复申购、赎回业
上刊登基金从新枯竭现金申购书记,并公    务的经营并依据《信息流露法度样板》无关规
告最远 1 个枯竭日的基金份额净值。       定在指定媒体上刊登基金从新枯竭申购或
                                        赎回书记,并书记最远 1 个枯竭日的基金
                                        份额净值。




                               28
附件 2:《嘉实沪深 300 生意停业型枯竭式指数证券投资基金托管协议》改动先后斗劲表
章节                  勘误前                                   勘误后
       (四)基金举行活期贷款投资的账户开设以及   (四)基金举行活期贷款投资的账户开设以及
       办理                                     办理
       基金托管人依照基金办理人的指令以基金     基金办理人以基金名义在基金托管人狡赖
       名义在基金托管人狡赖的贷款银行的指定     的贷款银行的指定营业网点开立贷款账户,
       营业网点开立贷款账户,并担任该账户的日   基金托管人担任该账户银行预留印鉴的保
       常办理和银行预留印鉴的留存以及应用。基   管以及应用。在上述账户开立以及账户相关信息
       金办理人应派专人辅助经营开户事务。在     改革进程中,基金办理人应耽误向基金托管
       上述账户开立以及账户相关信息改革进程中,   人供给开户或账户改革所需的相关原料。
5、   基金办理人应耽误向基金托管人供给开户
基金   或账户改革所需的相关原料,并对基金托管
资产   人给以主动合营以及辅助。
的保   (七)债券托管专户的开设以及解决           (七)债券托管专户的开设以及解决
  管   基金公约奏效后,基金办理人担任以基金的   基金公约奏效后,基金办理人担任以基金的
       名义要求并取患长进入天下银行间同行拆借     名义要求并取患长进入天下银行间同行拆借
       市场的生意停业资格,并代表基金举行生意停业;基   市场的生意停业资格,并代表基金举行生意停业;由
       金托管人担任以基金的名义在中心国债登     基金办理人担任向中国人平易近银行报备,在
       记结算有限责任公司开设银行间债券市场     上述手续经营竣事以后,基金托管人担任以
       债券托管账户,并代表基金举行银行间债券   基金的名义在中心国债刊出结算有限责任
       市场债券以及资金的料理。在上述手续经营完   公司以及银行间市场料理所株式会社开
       毕以后,由基金托管人担任向中国人平易近银     设银行间债券市场债券托管账户,并代表基
       行报备。                                 金举行银行间债券市场债券以及资金的料理。
       (四)申购、赎回的料理交支以及数据传送的   (四)申购、赎回的料理交支以及数据传送的
       功夫以及流动                               功夫以及流动
       三、本基金现采纳实物申购赎回以及现金申购    三、本基金现采纳实物申购赎回以及场内“深
       赎回二种方法。个中,实物申购赎回经过中   市股票实物申赎,沪市股票现金接替”申
       国证券刊出结算有限责任公司经营,现金申   赎情势二种方法。个中,实物申购赎回经过
       购赎回经过深圳证券生意停业所经营。本基金目   中国证券刊出结算有限责任公司经营,场内
       前只能举行现金申购,暂不开明现金赎回     “深市股票实物申赎,沪市股票现金接替”
       停业。待条件成熟后,本基金可开明现金     申赎情势经过深圳证券生意停业所经营。
7、
       赎回停业,基金办理人应在开明现金赎回
生意停业
       停业前服从规矩予以书记。
及清
       五、现金申购的料理交支方法下列:刊出结    五、场内“深市股票实物申赎,沪市股票现
算交
       算机构依照深圳证券生意停业所现金申购成交     金接替”申赎情势的料理交支方法下列:T
支安
       数据举行实时逐笔料理,并将料理机能发     日的申购赎回发作的证券交支由证券刊出
  排
       送结算参与人。敷衍白昼勾单确认的生意停业,   结算机构在 T 日支市后实现,基金托管人
       举行实时交支。交支实现后,刊出结算机     应在 T+1 日开盘前核对刊出结算机构发送
       构将交支机能实时发送参与人(含基金管     的证券余额。基金托管人在 T+1 日经营申
       理人)以及深圳证券生意停业所。敷衍白昼未完     购以及赎回的现金接替的交支。基金托管人
       成实时逐笔全额交支的现金申购,日末进     依照刊出结算机构的结算告知或基金办理
       行 T+0 逐笔全额非保证批量交支。          人的指令,凭据刊出结算机构的最新轨则于
       现金差额的料理于 T+1 日经营,基金托管    T+2 日起经营现金差额以及现金接替退补款
       人依照刊出结算机构的结算告知或基金管     的交支,要是刊出结算机构相关的结算交

                                       29
理人的指令,凭据刊出结算机构的最新轨则   支停业轨则发作改革,则按最新轨则经营。
于 T+2 日起经营现金差额以及现金接替退补    基金办理人以及基金托管人也可做生意议一概
款的交支。                               后,在法例律例规矩以及《基金公约》约定
在本基金开明现金赎回停业前,基金办理     的范畴内,给与其余可行的交支方法。如
人应依照届时相关证券生意停业以是及刊出结算     果刊出结算机计议基金办理人在料理交支
机构相关停业轨则书记现金赎回停业的清     时发现不能失常如约的景象,则凭据停业规
算交支与刊出轨则。                       则以及参与各方相关协议及其始终勘误的有
要是刊出结算机计议基金办理人在料理交     关规矩举行从事奖惩。
支时发现不能失常如约的景象,则凭据停业
轨则以及参与各方相关协议及其始终勘误的
无关规矩举行从事奖惩。




                                30

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